10 mln zł kary dla Alior Banku za W Investments

opublikowano: 06-08-2019, 14:51
aktualizacja: 06-08-2019, 14:55

Komisja Nadzoru Finansowego ukarała Alior Bank za naruszenie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi przy okazji sprzedaży certyfikatów funduszy W Investments. Kary sięgają w sumie 10 mln zł.

Naruszenia związane były z niezawieraniem pisemnych umów dotyczących świadczenia usług maklerskich, świadczenia tych usług bez uwzględnienia najlepiej pojętego interesu klienta oraz przekazywania klientom bez uprzedniego zawarcia z nimi umów o doradztwo inwestycyjne pisemnych rekomendacji dotyczących instrumentów finansowych. 

Siedziba KNF
Zobacz więcej

Siedziba KNF fot. Andrzej Hulimka/Forum

"Ustalenia postępowania wykazały, że pomimo braku umów pracownicy Banku w drodze korespondencji e-mail przekazywali klientom informacje i udzielali im wskazówek dotyczących inwestycji w certyfikaty inwestycyjne funduszy WI. Informacje te pozwalały klientom na jednoznaczną identyfikację zarówno instrumentów finansowych (certyfikatów inwestycyjnych poszczególnych funduszy WI), jak również kierunku ich rekomendowanych inwestycji" - podała KNF.

Jak zaznaczono, naruszenia związane były z pośrednictwem Alior Banku w obrocie certyfikatami kilku funduszy W Investments.

Przewidziane prawem sankcje sięgały 10 mln zł (kara wyniosła w pierwszym przypadku 1 mln zł) oraz 482 mln zł (kara wyniosła 9 mln zł).

"Na wysokość sankcji w tej sprawie znacząco wpłynęły działania podejmowane przez Alior Bank SA w celu usunięcia skutków naruszeń prawa, w tym w szczególności działania wobec osób, które za pośrednictwem Banku złożyły zapisy na certyfikaty inwestycyjne funduszy WI. Bank zawiera obecnie z tymi osobami porozumienia, na podstawie których odkupuje oznaczone certyfikaty inwestycyjne. Komisja wskazuje, że tego rodzaju działania budują zaufanie do podmiotów nadzorowanych jako instytucji zaufania publicznego i są pożądane z punktu widzenia ochrony interesu klientów"  dodano.

Za nałożeniem kar głosowało trzech członków Komisji - Rafał Mikusiński, Andrzej Kaźmierczak oraz Jan Pawelec. Wstrzymali się natomiast Jan Wojtyła i Cezary Kochalski. 

W ubiegłym roku KNF ukarała Raiffeisen Polbank w związku ze sprawą W Investments. 

251dc9e0-90f6-11e9-bc42-526af7764f64
To musisz wiedzieć dziś rano
Codzienny newsletter z najważniejszymi informacjami dla inwestorów.
ZAPISZ MNIE
To musisz wiedzieć dziś rano
autor: Kamil Zatoński
Wysyłany codziennie
Kamil Zatoński
Codzienny newsletter z najważniejszymi informacjami dla inwestorów.
ZAPISZ MNIE

Administratorem Pani/a danych osobowych będzie Bonnier Business (Polska) Sp. z o. o. (dalej: my). Adres: ul. Kijowska 1, 03-738 Warszawa.

Kliknij w link w wiadomości, aby potwierdzić subskrypcję newslettera.
Jeżeli nie otrzymasz wiadomości w ciągu kilku minut, prosimy o sprawdzenie folderu SPAM.
© ℗
Rozpowszechnianie niniejszego artykułu możliwe jest tylko i wyłącznie zgodnie z postanowieniami „Regulaminu korzystania z artykułów prasowych” i po wcześniejszym uiszczeniu należności, zgodnie z cennikiem.

Podpis: Kamil Zatoński

Polecane

Inspiracje Pulsu Biznesu