Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (KPWiG) wpisała do rejestru agentów firmy inwestycyjnej dwie pierwsze firmy - Bank Millennium i Xelion - poinformowała KPWiG we wtorkowym komunikacie.
Bank Millennium SA jest agentem Millennium Domu Maklerskiego, a spółka Xelion Doradcy Finansowi jest agentem Domu Maklerskiego Fortis Securities Polska SA). Xelion poinformował we wtorkowym komunikacie, że będzie pośredniczyć w oferowaniu portfeli inwestycyjnych zarządzanych przez DM Fortis Securities Polska.
Zgodnie z obowiązującą od 24 października br. ustawą o obrocie instrumentami finansowymi, w Polsce mogą działać agenci firm inwestycyjnych. Agent firmy inwestycyjnej może promować usługi zatrudniającej go firmy i zdobywać dla niej klientów.
Firma inwestycyjna - dom maklerski - może zawrzeć umowę z firmą zewnętrzną. Agent może reprezentować tylko jedną firmę inwestycyjną.
Agent nie może przyjmować wpłat od klienta, a za szkody wyrządzone przez agenta odpowiada on sam oraz posiadająca z nim umowę firma inwestycyjna.
Zgodnie z prawem, agentem firmy inwestycyjnej może zostać jedynie podmiot, który posiada odpowiedni poziom wiedzy i doświadczenia zawodowego z zakresu: obrotu maklerskimi instrumentami finansowymi, obowiązujących przepisów prawa i standardów działalności firm inwestycyjnych.