W przypadku Nostra AI Investment, działającego przez stronę naiinvestment.com, zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa z art. 178 w zw. z art. 69 ust. 2 pkt 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi zostało skierowane przez Urząd KNF do Prokuratury Okręgowej w Warszawie. Przepis ten dotyczy nieuprawnionego obrotu instrumentami finansowymi.
Z kolei podmiot o nazwie Agencja Pośrednictwa Ubezpieczeniowego i Finansowego „LAXO” Tadeusz Parafiniuk, KNF podejrzewa popełnienie przestępstwa z art. 150 ust. 1 ustawy o usługach płatniczych oraz art. 90 ust. 1 ustawy o dystrybucji ubezpieczeń. Zawiadomienie w tej sprawie Urząd KNF skierował do Prokuratury Rejonowej w Białej Podlaskiej.
Art. 150 ust. 1 pierwszej przytoczonej ustawy dotyczy świadczenia usług płatniczych lub wydawania pieniądza elektronicznego bez uprawnień, a art. 90 ust. 1 drugiej przytoczonej ustawy - używania m.in. w reklamie określeń wskazujących na wykonywanie dystrybucji ubezpieczeń lub reasekuracji przez podmioty nie będące ich dystrybutorem.
Prowadzona przez KNF lista ostrzeżeń jest zbiorem podmiotów, w stosunku do których Komisja zgłasza zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa. Celem listy ostrzeżeń publicznych jest alarmowanie społeczeństwa oraz podmiotów gospodarczych o konieczności zachowania większej ostrożności podczas kontaktów z tymi podmiotami.