KPWiG wytknęła nieprawidłowości

Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (KPWiG) ukarała finansowo DB Securities i Internetowy Dom Maklerski. Na cenzurowanym znalazł się także Instal Kraków. DB Securities zapłaci 10 tys. zł kary. Tu lista zastrzeżeń jest długa. Chodzi o przyjmowanie zleceń telefonicznych klientów bez ich wystarczającej identyfikacji, rejestrowanie złożenia dyspozycji z późniejszą godziną w stosunku do rzeczywistego czasu ich złożenia, brak nagranych dyspozycji telefonicznych, na których podstawie wystawiane były zlecenia, realizację zleceń klientów bez wymaganego pokrycia oraz brak należytego nadzoru nad działalnością maklerów giełdowych w zakresie korzystania z dostępu do systemu transakcyjnego GPW.

book icon
Artykuł dostępny tylko dla naszych subskrybentów

Zyskaj wiedzę, oszczędź czas

Informacja jest na wagę złota. Piszemy tylko o biznesie Subskrypcja PB
Premium Offer
Poznaj „PB”
79 zł 7,90 zł / miesiąc
przez pierwsze 3 miesiące
Chcesz nas lepiej poznać? Wypróbuj dostęp do pb.pl przez trzy miesiące w promocyjnej cenie!
WYBIERZ
Rabat 30%
Premium Offer
„PB" NA 12 MIESIĘCY
663 zł / rok
Skorzystaj z 30% rabatu
Zapłać raz i czytaj nasze treści bez ograniczeń przez cały rok. Zaoszczędzisz 285 zł.
WYBIERZ

Być może zainteresuje Cię też: