EVEREST IM SA: wyniki finansowe

	Korekta sprawozdania
KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO
PRN - 01
PÓŁROCZNE SPRAWOZDANIE Z DZIAŁALNOŚCI ORAZ FUNKCJONOWANIA SYSTEMU NADZORU ZGODNOŚCI DZIAŁALNOŚCI Z PRAWEM ORAZ SYSTEMU KONTROLI WEWNĘTRZNEJ PODMIOTU PROWADZĄCEGO DZIAŁALNOŚĆ MAKLERSKĄ
PODSTAWA PRAWNA: § 138 ust. 1 - 3 i 5-7 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 22 lutego 2019 r. w sprawie zakresu, trybu i formy oraz terminów przekazywania informacji przez firmy inwestycyjne, banki, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banki powiernicze
		okres sprawozdawczy od:		2019-07-01	do	2019-12-31
		Data przekazania:	2020-02-18
	EVEREST INVESTMENT MANAGEMENT SPÓŁKA AKCYJNA
	(pełna nazwa podmiotu składającego sprawozdanie)
	00-193			WARSZAWA
	(kod pocztowy)			(miejscowość)
	STAWKI					2
	(ulica)					( numer)
	22 110 00 25			.
	(telefon)			(fax)		(e-mail)
	5242694693
	(NIP)			(REGON)		(WWW)


1. Podstawowe informacje o podmiocie prowadzącym działalność maklerską

1.1. Podać liczbę pracowników, z wyszczególnieniem liczby maklerów papierów wartościowych, doradców inwestycyjnych zatrudnionych w podmiocie prowadzącym działalność maklerską na początku i na końcu okresu sprawozdawczego.

		Stan na początek okresu sprawozdawczego		Stan na koniec okresu sprawozdawczego
Liczba pracowników, w tym:		19		8
liczba zatrudnionych maklerów papierów wartościowych		0		0
liczba zatrudnionych doradców inwestycyjnych		4		4

1.2. Podać listę maklerów papierów wartościowych oraz doradców inwestycyjnych zatrudnionych w podmiocie prowadzącym działalność maklerską na początku i na końcu okresu sprawozdawczego ze wskazaniem ich imion i nazwisk oraz numerów licencji maklera papierów wartościowych lub doradcy inwestycyjnego.

Początek okresu sprawozdawczego			Koniec okresu sprawozdawczego
Imię/imiona i nazwisko	DI/MPW	nr licencji	Imię/imiona i nazwisko	DI/MPW	nr licencji
Solan Radosław	doradca inwestycyjny	172	Solan Radosław	doradca inwestycyjny	172
Maciej Łojewski	doradca inwestycyjny	248	Maciej Łojewski	doradca inwestycyjny	248
Piotr Sieradzan	doradca inwestycyjny	208	Piotr Sieradzan	doradca inwestycyjny	208
Wojciech Mojżuk	doradca inwestycyjny	375	Wojciech Mojżuk	doradca inwestycyjny	375


Uwagi do tego punktu
Piotr Sieradzan - powołanie na stanowisko Wiceprezesa Zarządu uchwałą RN z dnia 23.12.2015 roku o numerze 1 oraz Prezesa Zarządu uchwałą RN z dnia 30.08.2016 roku o numerze 2/02/2016 Wojciech Mojżuk - powołany na stanowisko Członka Zarządu uchwała RN z dnia 23.02.2019 roku o numerze 01/02/2019


1.3. Podać listę autoryzowanych pracowników, o których mowa w § 38 pkt 2 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 29 maja 2018 r. w sprawie szczegółowych warunków technicznych i organizacyjnych dla firm inwestycyjnych, banków, o których mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, i banków powierniczych, zatrudnionych w podmiocie prowadzącym działalność maklerską na początku i na końcu okresu sprawozdawczego, ze wskazaniem ich imion i nazwisk.
Nie dotyczy


Początek okresu sprawozdawczego			Koniec okresu sprawozdawczego
Imię/imiona i nazwisko			Imię/imiona i nazwisko
Wojciech Mojżuk			Wojciech Mojżuk
Maciej Łojewski			Maciej Łojewski
Piotr SIeradzan			Piotr SIeradzan

1.4. Podać listę pracowników podmiotu prowadzącego działalność maklerską, z którymi w okresie sprawozdawczym rozwiązano umowę o pracę bez wypowiedzenia z winy pracownika, wraz z uzasadnieniem faktycznych podstaw rozwiązania umowy.
Nie Dotyczy


Imię	Nazwisko	Pełniona funkcja	Data zwolnienia	Faktyczne podstawy rozwiązania umowy


Uwagi do tego punktu


1.5. Podać listę punktów obsługi klientów, punktów przyjmowania zleceń oraz wykonywania czynności określonych w art. 113 ustawy według stanu na koniec okresu sprawozdawczego, wraz ze zmianami w liczbie punktów obsługi klienta w okresie sprawozdawczym.
1.5 (A)
Nie Dotyczy


	Stan na początek okresu sprawozdawczego	Stan na koniec okresu sprawozdawczego
Liczba POK
Liczba PPZ
Uwagi do tego punktu

1.5 (B) Lista punktów obsługi klientów,
punktów przyjmowania zleceń oraz wykonywania czynności określonych w
art. 113 ustawy według stanu na koniec okresu sprawozdawczego, wraz ze
zmianami w liczbie punktów obsługi klienta w okresie sprawozdawczym.

Nr*)

Nazwa

Typ (pełno-, niepełnozakresowy*)

Typ (stały, tymczasowy itp.*)

Miejscowość

Kod pocztowy

Ulica

Nr budynku

Data zamknięcia bądź data otwarcia, jeżeli miała miejsce w okresie sprawozdawczym

Rodzaj zmiany (otwarcie, zamknięcie)

Uwagi

Nie dotyczy

*) - pola dodatkowe, mające charakter pomocniczy przy wypełnianiu sprawozdania (nieobowiązkowe)

1.6. Podać listę jednostek organizacyjnych (w tym punktów obsługi klientów oraz punktów przyjmowania zleceń), w których zatrudniony był co najmniej jeden makler papierów wartościowych lub doradca inwestycyjny, wraz z imionami i nazwiskami zatrudnionych maklerów lub doradców, według stanu na koniec okresu sprawozdawczego wraz ze zmianami w stanie tego zatrudnienia w okresie sprawozdawczym.

Nie dotyczy

Nazwa jednostki organizacyjnej,w której zatrudniony był co najmniej jeden makler papierów wartościowych lub doradca inwestycyjny

Rodzaj jednostki organizacyjnej (POK,PPZ, oddział, wydział, centrala itp.)

Nr *)

Miejscowość

Kod

Ulica

Nr budynku

Imię maklera

Nazwisko maklera

Posiadana licencja (makler papierów wartościowych - MPW, doradca inwestycyjny - DI)

Data końca lub początku pracy maklera w jednostce organizacyjnej

Rodzaj zmiany (rozpoczęcie, zakończenie pracy w jednostce organizacyjnej)

Uwagi dotyczące zmian w stanie zatrudnienia w okresie sprawozdawczym

Everest Investment Management S.A.

centrala

Warszawa

00-193

Stawki

Radosław

Solan

2016-04-25

rozpoczęcie

Everest Investment Management S.A.

centrala

Warszawa

00-193

Stawki

Maciej

Łojewski

2016-04-08

rozpoczęcie

Everest Investment Management S.A.

centrala

Warszawa

00-193

Stawki

Piotr

Sieradzan

2015-12-23

rozpoczęcie

Everest Investment Management S.A.

centrala

Warszawa

00-193

Stawki

Wojciech

Mojżuk

2019-02-23

rozpoczęcie

Uwagi do tego punktu

Piotr Sieradzan - powołanie na stanowisko Wiceprezesa Zarządu uchwałą RN
z dnia 23.12.2015 roku o numerze 1 oraz Prezesa Zarządu uchwałą RN z
dnia 30.08.2016 roku o numerze 2/02/2016

Wojciech Mojżuk - powołany na stanowisko Członka Zarządu uchwała RN z
dnia 23.02.2019 roku o numerze 01/02/2019

*) - pola dodatkowe, mające charakter pomocniczy przy wypełnianiu sprawozdania (nieobowiązkowe)


	2. Komórka do spraw zgodności działalności z prawem
	2.1. Podać skład osobowy komórki do spraw zgodności działalności z prawem, z wyodrębnieniem osoby pełniącej funkcję inspektora nadzoru, według stanu na koniec okresu sprawozdawczego, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 1.

	2.2. Podać liczbę, przedmiot, miejsce i daty kontroli przeprowadzonych w okresie sprawozdawczym przez komórkę do spraw zgodności działalności z prawem, jak również dane dotyczące naruszeń przepisów prawa regulujących prowadzenie działalności maklerskiej stwierdzonych w toku kontroli.

	Ogółem liczba kontroli w okresie sprawozdawczym
	Uwagi do tego punktu
	Z uwagi na skalę działalności jednostka kontroli wew. oraz nadzoru zgodności działalności z prawem sprawowana jest jednoosobowo przez Inspektora Nadzoru


Informacje o kontrolach przeprowadzonych w okresie sprawozdawczym przez komórkę do spraw zgodności działalności z prawem
Lp.	Przedmiot kontroli	Miejsce kontroli	Data od	Data do	Rodzaj kontroli *)	Stwierdzone naruszenia przepisów prawa
	- ustalenie zasad wypełniania przez pracowników i organy spółki obowiązków wynikających z regulacji wewnętrznych EIM S.A. – w zakresie konfliktu interesów, informacji poufnych, tajemnicy zawodowej, inwestowania przez osoby powiązane; - weryfikacja kompletności posiadanych oświadczeń; - ocena zapewnionego bezpieczeństwa informacji poufnych oraz stanowiących tajemnicę zawodową; - weryfikacja zgłoszeń do Inspektora Nadzoru o naruszeniach wynikających z Regulaminów.	Everest Investment Management S.A. Osoby zatrudnione w domu w maklerskim.	2019-12-02	2019-12-06	planowana/ instytucjonalna przeprowadzane przez Inspektora Nadzoru,	brak
Uwagi do tego punktu
Ustalono, że pracownicy jednostek organizacyjnych Domu Maklerskiego znają i przestrzegają zasad szczegółowo określonych w Regulaminie Zarządzania konfliktami interesów EIM S.A. Inspektor Nadzoru nie otrzymał żadnych zgłoszeń dotyczących wykorzystywania przez pracowników informacji w sposób niezgodny z przyjętymi w DM zasadami. Jednocześnie ustalono, że wewnętrzna struktura domu maklerskiego w należyty sposób zapobiega powstawaniu konfliktu interesów. Ponadto ustalono, że nie było przypadków powstawania konfliktu interesów, który uniemożliwiał ochronę interesów Klienta przed szkodliwym wpływem tego konfliktu. Pracownicy jednostek organizacyjnych Domu Maklerskiego w należyty sposób podejmują działania w celu przeciwdziałania powstawania konfliktów interesów oraz stosują zasady i rozwiązania organizacyjne i proceduralne, zmierzające do identyfikacji, monitoring oraz zarządzania takimi konfliktami.
*) - pola dodatkowe, mające charakter pomocniczy przy wypełnianiu sprawozdania (nieobowiązkowe)


	3. Komórka kontroli wewnętrznej, o ile została utworzona w ramach systemu kontroli wewnętrznej
	3.1. Podać skład osobowy komórki kontroli wewnętrznej, z wyodrębnieniem osoby kierującej komórką kontroli wewnętrznej, według stanu na koniec okresu sprawozdawczego, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 1.

	3.2. Podać liczbę, przedmiot, miejsce i daty kontroli przeprowadzonych w okresie sprawozdawczym przez komórkę kontroli wewnętrznej, jak również dane dotyczące naruszeń przepisów prawa regulujących prowadzenie działalności maklerskiej stwierdzonych w toku kontroli.

	Ogółem liczba kontroli w okresie sprawozdawczym
	Uwagi do tego punktu
	Z uwagi na skalę działalności jednostka kontroli wew. oraz nadzoru zgodności działalności z prawem sprawowana jest jednoosobowo przez Inspektora Nadzoru


Informacje o kontrolach przeprowadzonych w okresie sprawozdawczym przez komórkę kontroli wewnętrznej
Lp.	Przedmiot kontroli	Miejsce kontroli	Data od	Data do	Rodzaj kontroli *)	Stwierdzone naruszenia przepisów prawa
	Kontrola funkcjonalna Departamentu Doradztwa Inwestycyjnego w Everest Investment Management S.A.	Everest Investment Management S.A.- Departament Doradztwa inwestycyjnego	2019-07-01	2020-07-05	kontrola funkcjonalna sprawowana przez osoby kierujące poszczególnymi jednostkami organizacyjnymi EIM oraz samokontrola pracowników	brak
Uwagi do tego punktu
Usługa Doradztwa Inwestycyjnego w Everest Investment Management S.A. świadczona jest stosownie do postanowień Regulaminu świadczenia usługi Doradztwa Inwestycyjnego przez Everest Investment Management S.A. Na dzień przeprowadzenia kontroli EIM S.A. nie posiada zawartej umowy o świadczenie usługi doradztwa inwestycyjnego. ponadto patrz punkt 8.
*) - pola dodatkowe, mające charakter pomocniczy przy wypełnianiu sprawozdania (nieobowiązkowe)


	4. Organizacja, sposób przeprowadzania i kontrola operacji dokonywanych bezpośrednio z klientami
	4.1. Podać liczbę klientów, którzy w okresie sprawozdawczym posiadali zawarte umowy o wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, na podstawie których mogli składać zlecenia kupna instrumentów finansowych bez posiadania całkowitego ani częściowego pokrycia na rachunku pieniężnym i bez stosowania zabezpieczeń.

	Ogółem liczba klientów, którzy w okresie sprawozdawczym posiadali zawarte umowy o wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych, na podstawie których mogli składać zlecenia kupna instrumentów finansowych bez posiadania całkowitego ani częściowego pokrycia na rachunku pieniężnym i bez stosowania zabezpieczeń
	Uwagi do tego punktu
	Nie dotyczy


	4.2. Podać liczbę klientów, których prawo do składania zleceń kupna instrumentów finansowych bez całkowitego pokrycia było w okresie sprawozdawczym ograniczone na skutek niedokonania przez tych klientów zapłaty z tytułu zawartych transakcji.

	Ogółem liczba klientów, których prawo do składania zleceń kupna instrumentów finansowych bez całkowitego pokrycia było w okresie sprawozdawczym ograniczone na skutek niedokonania przez tych klientów zapłaty z tytułu zawartych transakcji
	Uwagi do tego punktu
	Nie dotyczy


4.3. Podać liczbę przypadków odnośnie do sytuacji określonej w pkt 4.2 dotyczących pracowników i członków organów oraz podmiotu prowadzącego działalność maklerską.
	pracownicy i członkowie organów	podmiot prowadzący działalność maklerską
Ogółem liczba klientów, których prawo do składania zleceń kupna instrumentów finansowych bez całkowitego pokrycia było w okresie sprawozdawczym ograniczone na skutek niedokonania przez tych klientów zapłaty z tytułu zawartych transakcji
Uwagi do tego punktu
Nie dotyczy


	5. Organizacja, sposób przeprowadzania i kontrola operacji dokonywanych we własnym imieniu i na własny rachunek

	5.1. Wskazać osoby upoważnione w okresie sprawozdawczym do nabywania lub sprzedaży instrumentów finansowych w imieniu i na rachunek podmiotu prowadzącego działalność maklerską, wraz z podaniem, od kiedy i do kiedy dana osoba posiadała upoważnienie, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 1, w podziale na:
	a) wykonywanie czynności animatora rynku w podziale na:
	- rynek regulowany,
	- alternatywny system obrotu,
	- zorganizowaną platformę obrotu,
	- inne,
	b) nabywanie lub zbywanie instrumentów finansowych na własny rachunek w celu realizacji umów o subemisje usługowe lub innych umów o podobnym charakterze,
	c) nabywanie lub zbywanie instrumentów finansowych na własny rachunek w celu realizacji umów o subemisje inwestycyjne lub innych umów o podobnym charakterze,
	d) nabywanie lub zbywanie instrumentów finansowych na własny rachunek,
	e) wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia w sposób, o którym mowa w art. 73 ust. 2 ustawy,
	f) organizację obrotu OTF w formie, o której mowa w art. 78d ustawy.
	5.2. W przypadku osób, które w okresie sprawozdawczym przestały pełnić funkcje określone w pkt 5.1, podać przyczyny zaprzestania wykonywania tej funkcji, o ile związane one były z działalnością, o której mowa w pkt 5.1.

	Uwagi do tego punktu
	Nie dotyczy


6. Prowadzenie ksiąg rachunkowych i ewidencja papierów wartościowych

6.1. Podać w formie załącznika obowiązujący w okresie sprawozdawczym w podmiocie prowadzącym działalność maklerską zakładowy plan kont. W następnych sprawozdaniach podać ewentualne zmiany w zakładowym planie kont.
Wskazano jedynie zmiany w stosunku do poprzedniego okresu sprawozdawczego	Bez zmian	Nie Dotyczy



Czy dodano w załączeniu zakładowy plan kont?
Czy załącznik zawiera jedynie zmiany w zakładowym planie kont?
Dodaj załącznik w postaci pliku.
Uwagi do tego punktu


6.2. Wskazać osobę bezpośrednio nadzorującą w okresie sprawozdawczym prowadzenie ewidencji papierów wartościowych w podmiocie prowadzącym działalność maklerską, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 1.
Uwagi do tego punktu
Nie dotyczy


	7. Zasady postępowania z informacjami poufnymi lub stanowiącymi tajemnicę zawodową

	7.1. Podać listę instrumentów finansowych, w stosunku do których podmiot prowadzący działalność maklerską wykonywał w okresie sprawozdawczym następujące funkcje:
	- podmiotu sporządzającego prospekt emisyjny,
	- podmiotu oferującego (organizator konsorcjum),
	- uczestnika konsorcjum,
	- subemitenta usługowego lub inną funkcję o podobnym charakterze,
	- subemitenta inwestycyjnego lub inną funkcję o podobnym charakterze.
	Nie Dotyczy


	Nazwa instrumentu finansowego	Wykonywana funkcja

	Uwagi do tego punktu
	Nie dotyczy


7.2. Podać stosowane w okresie sprawozdawczym sposoby zabezpieczenia systemów informatycznych lub systemów przetwarzania danych podmiotu prowadzącego działalność maklerską przed dostępem do nich osób nieupoważnionych. W następnych sprawozdaniach podać ewentualne zmiany w sposobach zabezpieczenia.
Wskazano jedynie zmiany w stosunku do poprzedniego okresu sprawozdawczego	Bez zmian	Nie Dotyczy


Sposób zabezpieczenia	Zwięzly opis sposobu zabezpieczenia

Uwagi do tego punktu
Bez zmian


7.3. Podać, ile razy w okresie sprawozdawczym pracownicy zgłaszali właściwej komórce wewnętrznej fakt utraty dokumentu, projektu dokumentu, jego kopii lub innego nośnika informacji, zawierającego informację poufną lub stanowiącą tajemnicę zawodową. Wskazać wyniki postępowania wyjaśniającego.
Nie Dotyczy


Liczba zgłoszeń	Data postępowania wyjaśniającego od *)	Data postępowania wyjaśniającego do *)	Wyniki postępowania wyjaśniającego

*) - pola dodatkowe, mające charakter pomocniczy przy wypełnianiu sprawozdania (nieobowiązkowe)

7.4. Podać listę pracowników podmiotu prowadzącego działalność maklerską, którzy w okresie sprawozdawczym posiadali rachunek papierów wartościowych lub rachunek pieniężny w podmiocie prowadzącym działalność maklerską, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 2.
7.5. Podać listę pracowników podmiotu prowadzącego działalność maklerską, którzy w okresie sprawozdawczym posiadali rachunek papierów wartościowych lub rachunek pieniężny prowadzony przez inny podmiot, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 2.
7.6. Podać listę pracowników podmiotu prowadzącego działalność maklerską mających dostęp do informacji poufnych lub stanowiących tajemnicę zawodową, którzy ustanowili pełnomocnictwa do dysponowania swoim rachunkiem papierów wartościowych lub rachunkiem pieniężnym w podmiocie prowadzącym działalność maklerską, według stanu na koniec okresu sprawozdawczego, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 2.
7.7. Podać listę pracowników podmiotu prowadzącego działalność maklerską mających dostęp do informacji poufnych lub stanowiących tajemnicę zawodową, którzy przyjęli pełnomocnictwo (z wyjątkiem pełnomocnictw służbowych, m.in. pełnomocnictw wynikających z umów o zarządzanie portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych) od klientów podmiotu prowadzącego działalność maklerską dotyczące złożenia zlecenia kupna lub sprzedaży instrumentów finansowych, według stanu na koniec okresu sprawozdawczego, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 2.
7.8. Podać listę pracowników podmiotu prowadzącego działalność maklerską mających dostęp do informacji poufnych lub stanowiących tajemnicę zawodową, którzy przyjęli pełnomocnictwo (z wyjątkiem pełnomocnictw służbowych, m.in. pełnomocnictw wynikających z umów o zarządzanie portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych) od klientów innego podmiotu prowadzącego działalność maklerską dotyczące złożenia zlecenia kupna lub sprzedaży instrumentów finansowych, według stanu na koniec okresu sprawozdawczego, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 2.
Uwagi do tych punktów


8. Podać liczbę reklamacji złożonych przez klientów.
Ogólna liczba reklamacji		Łączna liczba reklamacji, z wyłączeniem dotyczących usług świadczonych za pośrednictwem agentów firmy inwestycyjnej	Liczba reklamacji związanych z usługami świadczonymi za pośrednictwem agentów firmy inwestycyjnej
Ogólna liczba reklamacji		0	0
1.	Przyjmowanie lub przekazywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych
2.	Wykonywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych
3.	Zarządzanie portfelem, w skład którego wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych
4.	Doradztwo inwestycyjne
5.	Przechowywanie lub rejestrowanie instrumentów finansowych, w tym prowadzenie rachunków papierów wartościowych, rachunków derywatów i rachunków zbiorczych, oraz prowadzenie rachunków pieniężnych
6.	Brak informacji lub niedostateczna jakość informacji przekazanych klientowi
7.	Warunki umowy, koszty i opłaty
8.	Inne przyczyny złożenia reklamacji
9.	Udziałowe instrumenty finansowe
10.	Dłużne instrumenty finansowe
11.	Instrumenty rynku pieniężnego
12.	Tytuły uczestnictwa w instytucjach wspólnego inwestowania
13.	Instrumenty pochodne
14.	Towarowe instrumenty pochodne
15.	Kontrakty na różnice
16.	Strukturyzowane instrumenty finansowe
17.	Lokaty strukturyzowane
18.	Produkty energetyczne będące przedmiotem obrotu hurtowego na OTF, które muszą być wykonywane przez dostawę, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. e ustawy o obrocie
19.	Inne instrumenty, których reklamacje dotyczyły

	W przypadku gdy reklamacja dotyczy instrumentów objętych zarówno węższą kategorią instrumentów, jak i szerszą kategorią instrumentów, uwzględnia się ją w kategorii węższej.


9. Zabezpieczenie i archiwizacja dokumentów związanych z prowadzoną działalnością podmiotu prowadzącego działalność maklerską

9.1. Wskazać miejsca, adresy i rodzaje archiwów, a także osoby odpowiedzialne za prowadzenie archiwów.

Miejsce	Miejscowość	Kod pocztowy	Ulica	Nr budynku i nr lokalu	Rodzaj archiwum	Imię	Nazwisko	Pełniona funkcja	Uwagi
Everest Investment Management S.A. CENTRALA	Warszawa	0-193	Stawki	2	archiwum akt wszystkich	Agnieszka	Potocka-Ołubiec	Dyr ds. administracyjnych
Uwagi do tego punktu


10. Oprogramowanie eksploatowane w podmiocie prowadzącym działalność maklerską

10.1. Wymienić rodzaj i wersję oprogramowania eksploatowanego w okresie sprawozdawczym w podmiocie prowadzącym działalność maklerską służącego do zawierania, rozliczania i ewidencjonowania transakcji, z podziałem na poszczególne komórki organizacyjne podmiotu prowadzącego działalność maklerską.
Nie Dotyczy


Nazwa oprogramowania	Rodzaj oprogramowania	Wersja oprogramowania	Komórka organizacyjna

Uwagi do tego punktu


10.2. Wskazać osobę bezpośrednio nadzorującą w okresie sprawozdawczym pracę zespołu informatyków w podmiocie prowadzącym działalność maklerską, zgodnie z wzorem określonym w tabeli nr 1.

10.3. Wskazać administratora sieci informatycznej w podmiocie prowadzącym działalność maklerską w okresie sprawozdawczym.

Imię	Nazwisko	Forma prawna zatrudnienia
Łukasz	Karasek	Umowa z firmą Soft4pro.
Uwagi do tego punktu


10.4. Czy w okresie sprawozdawczym doszło do awarii w systemach informatycznych podmiotu prowadzącego działalność maklerską? Jeśli tak - podać datę, opisać przyczyny i skutki tej awarii oraz działania podjęte w celu zapobieżenia takim awariom w przyszłości.

Tak	Nie


10.4. (B) Dane dotyczące awarii
Nie Dotyczy



Data awarii od	Data awarii do	Przyczyny awarii	Skutki awarii	Podjęte działania w celu zapobieżenia takim awariom w przyszłości.	Uwagi



Uwagi do tego punktu


	10.5. Liczba osób zatrudnionych w dziale IT, na koniec okresu sprawozdawczego
	Liczba osób	1

	10.6. Przedmiot realizowanych projektów z zakresu IT w okresie sprawozdawczym
	Lp.	Przedmiot projektu


	uwagi do tego punktu


11. Świadczenie usług doradztwa inwestycyjnego.
11.1. Wskazać:
- czy doradztwo jest świadczone w sposób niezależny, - czy doradztwo jest świadczone w sposób zależny, - czy doradztwo jest świadczone na rzecz tego samego kleinta zarówno w sposób niezależny, jak i zależny.
Nie dotyczy

Świadczenie doradztwa w sposób zależny	Świadczenie doradztwa w sposób niezależny	Świadczenie doradztwa na rzecz tego samego klienta zarówno w sposób zależny, jak i niezależny


Uwagi do tego punktu


12. Wykaz obowiązujących umów powierzenia czynności innemu przedsiębiorcy, o których mowa w art. 2 pkt 3 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/565 z dnia 25 kwietnia 2016 r. uzupełniającego dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do wymogów organizacyjnych i warunków prowadzenia działalności przez firmy inwestycyjne oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tej dyrektywy (Dz. Urz. UE L 87 z 31.03.2017 r., str. 1, Dz. Urz. UE L 246 z 26.09.2017, str. 12 oraz Dz. Urz. UE L 329 z 13.12.2017, str. 4) (outsourcing)
12.1. Wskazać umowy outsourcingu obowiązujące na początek lub koniec okresu sprawozdawczego
		Stan na początek okresu sprawozdawczego		Stan na koniec okresu sprawozdawczego
liczba umów uotsourcingu		0		0

12.2. Wskazać umowy outsourcingu zawarte lub rozwiązane w okresie sprawozdawczym
lp.	Nazwa podmiotu, z którym zawarto umowę outsourcingu	Data zawarcia umowy	Przedmiot umowy/rodzaj usługi	Rodzaj zmiany	Data zmiany


Tabela nr 1
1	2	3	4	5	6	7	8
Lp.	Imię	Nazwisko	Pełniona Funkcja	Wskazać, czy osoba wykonuje w podmiocie składającym sprawozdanie jedno z zadań: - pełni funkcję inspektora nadzoru [IN] (pkt 2.1), - wchodzi w skład komórki do spraw zgodności działalności z prawem [KZDP](pkt 2.1), - pełni funkcję kierownika komórki kontroli wewnętrznej [KKKW] (pkt 3.1), - wchodzi w skład komórki kontroli wewnętrznej [KKW] (pkt 3.1), - bezpośrednio nadzoruje prowadzenie ewidencji papierów wartościowych [NEPW](pkt 6.2), - nadzoruje pracę zespołu informatyków [NZI] (pkt 10.2)	Upoważnienie do nabywania lub sprzedaży instrumentów finansowych w imieniu i na rachunek podmiotu składającego sprawozdanie [T/N] (pkt 5.1)	Wskazać rodzaj działalności (z listy w pkt 5.1) i podać okres, w jakim osoba posiadała upoważnienie - jeżeli [T] w kolumnie nr 6	Rodzaj licencji [T/N]: maklera papierów wartościowych [MPW], doradcy inwestycyjnego [DI]
	Iwona	Nawacka	Inspektor Nadzoru	IN, KZDP, KKKW, KKW	N		N
	Anna	Wojdyna	INspektor Nadzoru	IN, KZDP, KKKW, KKW	N		N
	Piotr	Sieradzan	Inspektor Nadzoru	IN, KZDP, KKKW, KKW	N		DI

Iwona Nawacka, Inspektora Nadzoru w okresie 01.04.2019 – 14.06.2019, Piotr Sieradzan, Inspektora Nadzoru w okresie 15.06.2019 – 31.07.2019, od 1.01.2020, Anna Wojdyna, Inspektora Nadzoru w okresie 01.08.2019 – 31.12.2019.

Tabela nr 2

Lp.

Imię

Nazwisko

Pełniona Funkcja

Dostęp do informacji poufnych lub tajemnicy zawodowej [T/N] (pkt 7.6, 7.7 i 7.8)

Rachunek w podmiocie składającym sprawozdanie [T/N] (pkt 7.4)

Rachunek w innym podmiocie prowadzącym działalność maklerską [T/N] (pkt 7.5)

Pełnomocnik do własnego rachunku / rachunków pracownika w podmiocie składającym sprawozdanie [T/N] (pkt 7.6)

Liczba ustanowionych pełnomocników (pkt 7.6)

Imiona i nazwiska pełnomocników (pkt 7.6)

Przyjęcie pełnomocnictwa do rachunku od klienta podmiotu składającego sprawozdanie [T/N] (pkt 7.7)

Przyjęcie pełnomocnictwa od osoby posiadającej rachunek w innym podmiocie prowadzącym działalność maklerską [T/N] (pkt 7.8)

Radosław

Solan

Maciej

Łojewski

Agnieszka

Potocka0Ołubiec

Dyrektor ds. Administracyjnych

Tomasz

Sobieraj

Specjalista ds. ryzyka

Michał

Jaskólski

Audytor Wewnętrzny

Piotr

Sieradzan

Prezes Zarządu/DI

Wojciech

Mojżuk

Członek Zarządu/DI

Anna

Wojdyna

Inspektor Nadzoru


	KOREKTA SPRAWOZDANIA



	Plik	Opis

PODPISY OSÓB SPORZĄDZAJĄCYCH I ZATWIERDZAJĄCYCH SPRAWOZDANIE
Data	Imię i Nazwisko	Stanowisko/Funkcja	Podpis
2020-01-10	Anna Wojdyna	Inspektor Nadzoru