.KNF podał, że w związku z wykonywaniem w latach 2016-2018 działalności maklerskiej bez zezwolenia przez podmioty pośredniczące w oferowaniu obligacji GetBacku (21 osób fizycznych prowadzących działalność gospodarczą oraz osób działających w imieniu 10 podmiotów) urząd złożył do Prokuratury Regionalnej w Warszawie zawiadomienie o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia przestępstwa polegającego na prowadzeniu przez te podmioty działalności maklerskiej bez zezwolenia w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych oraz oferowania instrumentów finansowych.
"W ocenie UKNF działania podejmowane przez pośredników mogły wypełniać definicję zawartą w art. 72 i art. 74b ustawy o obrocie, z uwagi na zakres obowiązujących je umów a także faktyczne podejmowanie czynności oferowania obligacji klientom, przekazywanie do GetBack SA uzupełnionych formularzy zapisu oraz wystawianie na tej podstawie faktur. Rolą +pośredników+ było skojarzenie klienta z GetBack SA i zadbanie o dostarczenie klientowi a następnie spółce dokumentacji (formularzy zapisu) niezbędnej do objęcia obligacji" - napisano w komunikacie.
Podmioty, wobec których zostało złożone zawiadomienie zostały wpisane na listę ostrzeżeń publicznych Komisji Nadzoru Finansowego.
1. A & J Inwestycje Jacek Suhak z siedzibą w Łodzi
2. "Altern" Szkudlarek Spółka Jawna z siedzibą w Poznaniu
3. Artur Pawlęga z siedzibą we Wrocławiu
4. Bridge.4 Janina Niedźwiedź - Gliniecka z siedzibą w Gdyni
5. BTM INVEST Wojciech Połoczański z siedzibą w Gdańsku
6. Dawid Gaweł z siedzibą we Wrocławiu
7. Family Office Center sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie
8. Foksal Invest sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie
9. Andrzej Gasidło z siedzibą w Łodzi
10. Robert Gess R.P. Invest z siedzibą w Warszawie
11. Goodfinn sp. z o.o. z siedzibą w Gdańsku
12. Green Trade Capital sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie
13. Head Asset Solutions sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie
14. Initium Maciej Chodyna z siedzibą w Markach
15. Jacek Gess z siedzibą w Warszawie
16. Kamil Kulig z siedzibą w Warszawie
17. Kancelaria Twój Majątek sp. z o.o. z siedzibą we Wrocławiu
18. Lion's House Investments Banking sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie (obecnie Easy Invest sp. z o.o.)
19. Marcus Invest sp. z o.o. z siedzibą w Gdańsku
20. Marek Federak z siedzibą w Mińsku Mazowieckim
21. Merkury Finanse Maciej Szczepaniak z siedzibą w Warszawie
22. Michał Kowalik z siedzibą w Warszawie
23. Mofino sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie
24. Sylwia Borucka - Kazmierczak Olimpus z siedzibą w Dąbrowie Górniczej
25. Paulina Ruszkowska – Consulting z siedzibą w Warszawie
26. Pośrednictwo Finansowe Krzysztof Poniatowski z siedzibą w Klaudynie
27. Usługi Finansowe Sebastian Kłonowski z siedzibą w Warszawie
28. Sebastian Wiedera Doradztwo Finansowe z siedzibą w Ujściu (obecnie Sebastian Wiedera Finanse)
29. Solutio Jarosław Jaskuła z siedzibą w Bronisinie Dworskim
30. TOPINVEST Renata Kaczmarek z siedzibą w Poznaniu
31. Kazmierczak Dariusz Ventus z siedzibą w Dąbrowie Górniczej