W przypadku podmiotów Anna Tomaszewska Doradztwo i Pośrednictwo Ubezpieczeniowo-Finansowe oraz Usługi Finansowo-Biurowe Elżbieta Znamirowska Urząd KNF skierował zawiadomienia do Prokuratury Rejonowej w Białogardzie z art. 150 ust. 1 ustawy o usługach płatniczych.
Z kolei w przypadku Funduszu Korona sp. z o. o. i FK sp. z o. o. zawiadomienia z art. 171 ust. 1 i 3 ustawy Prawo bankowe skierowano do Prokuratury Okręgowej w Lublinie.
Prowadzona przez KNF lista ostrzeżeń jest zbiorem podmiotów, w stosunku do których Komisja zgłasza zawiadomienie o podejrzeniu popełnienia przestępstwa. Celem listy ostrzeżeń publicznych jest alarmowanie społeczeństwa oraz podmiotów gospodarczych o konieczności zachowania większej ostrożności podczas kontaktów z tymi podmiotami.