Giełdowa spółka Permedia dostały 40 tys. zł kary za nieprzekazanie w terminie raportu za 2007 r. TFI Allianz zapomniał poinformować w ustawowym terminie, że zszedł poniżej progu 5 proc. w giełdowym Śrubeksie w grudniu ub.r. Będzie go to kosztować 50 tys. zł.
Dwa razy po 20 tys. zł musi zapłacić ING TFI, bo zarządzane przez niego fundusze spóźniły się z informacjami o przekroczeniu progów 5 proc. w Vistuli&Wólczance, Astarcie i MNI w połowie ub.r. Komisja wyjaśniła, że wysokość kary nałożonej na ING TFI jest „mandatowa”, bo fundusz sam wykrył swoje niedopatrzenie i zawiadomił o nim KNF oraz rynek.
Open Finance również dostał 20 tys. zł kary za niewłaściwe wypełnianie obowiązków informacyjnych wobec komisji. Natomiast Secus Asset Management został ukarany kwotą aż 400 tys. zł. „za istotne naruszenie przepisów prawa, zasad uczciwego obrotu i interesów zleceniodawców”. Chodzi o zawierania umów o zarządzanie portfelem, które nie spełniały wymogów przepisów dotyczących dokonywania czynności związanych z zarządzaniem portfelem, niedostateczne realizowanie obowiązków informacyjnych dotyczących sytuacji finansowej podmiotu oraz sprawowanie niewłaściwego nadzoru wewnętrznego nad prowadzoną działalnością.