KDPW tworzy prężną grupę kapitałową oferującą wysoko specjalistyczne usługi dla sektora finansowego, związane z depozytem zdematerializowanych instrumentów finansowych, rozliczeniami i rozrachunkiem transakcji na wielu rynkach, realizacją świadczeń na rzecz posiadaczy papierów wartościowych, gromadzeniem i przechowywaniem danych. Grupę tworzą: Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych (KDPW), pełniący rolę centralnego depozytu papierów wartościowych (CSD) oraz izba rozliczeniowa KDPW_CCP. W ramach KDPW funkcjonuje Repozytorium Transakcji — KDPW_TR oraz Agencja Numerująca nadająca kody ISIN, CFI, LEI i FISN.
KDPW_TR
Repozytorium transakcji KDPW_TR, jako jedno z pierwszych w Europie uzyskało rejestrację w Europejskim Urzędzie Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA), potwierdzając tym samym spełnienie wszystkich międzynarodowych norm, dając gwarancję najwyższego poziomu świadczonych usług. KDPW_TR, uczestnicząc w procesie wdrażania regulacji EMIR od samego początku, prowadzi niezwykle aktywny dialog z wszystkimi uczestnikami rynku — regulatorami, pozostałymi repozytoriami i uczestnikami raportującymi, dostosowując swoje usługi do wymogów prawnych i wytycznych ESMA, a także wsłuchując się uważnie w głos podmiotów objętych obowiązkiem raportowania.
Częściowe zwolnienie z opłat
Dla każdej pary: uczestnik raportujący — kontrahent, opłata z tytułu raportowania oraz utrzymania danych o raportach,naliczana jest w danym roku do wysokości 250 tys. zł(ca. EUR 56 900), o ile liczba raportów nie przekroczy 25 mln. Po przekroczeniu progu 25 mln raportów, opłaty z tytułu raportowania oraz utrzymania danych, naliczane sa ponownie do wysokości 250 tys. zł (ca. EUR 56 900) dla kolejnych 25 mln raportów.
Atuty KDPW_TR
- bezpieczny, certyfikowany dostęp do aplikacji;
- przyjazny i intuicyjny interfejs www umożliwiający obsługę raportowania i bezpośredni dostęp do przechowywanych danych;
- światowy standard komunikacji — komunikaty XML, dedykowane kolejki MQ;
- wsparcie merytoryczne wykwalifikowanej, łatwo dostępnej kadry ekspertów; odpowiednie procedury przygotowane na wypadek nieoczekiwanych zdarzeń losowych, stosowanie rozwiązań gwarantujących zachowanie najwyższych standardów bezpieczeństwa oraz ciągłości gromadzenia i przechowywania danych (np. ośrodek zapasowy).
KDPW_TR umożliwia przesyłanie raportów o kontraktach pochodnych z wykorzystaniem przyjaznego i bezpiecznego interfejsu www lub poprzez automatyczne połączenie bezpośrednie. Komunikaty związane z rejestracją transakcji pochodnych zbudowane są w oparciu o zakres informacyjny określony w standardach technicznych do Rozporządzenia EMIR. Zawierają one zestaw danych wymaganych przez Repozytorium do właściwego identyfikowania transakcji oraz właściwej obsługi procesów rejestracji, zgodny z wymaganiami ESMA.
Rodzaje kontraktów
KDPW_TR uprawnione jest do rejestrowania raportów obejmujących wszystkie klasy instrumentów pochodnych bez względu na rynek ich zawarcia:
- towarowy instrument pochodny (CO);
- kredytowy instrument pochodny (CR);
- walutowy instrument pochodny (CU);
- instrument pochodny na akcje (EQ);
- instrument pochodny na stopę procentową (IR);
- inny instrument pochodny (OT).
Typy uczestnictwa w KDPW_TR
Generalny uczestnik raportujący (GUR) uprawniony do:
- przekazywania do repozytorium transakcji raportów o kontraktach w imieniu własnym lub w imieniu innego kontrahenta, w tym raportów o kontraktach, których ten uczestnik nie jest stroną;
- dostępu do danych dotyczących kontraktów pochodnych, które zostały przekazane przez tego uczestnika lub których jest stroną.
Zwykły uczestnik raportujący (ZUR) uprawniony do:
- przekazywania do repozytorium transakcji raportów o kontraktach w imieniu własnym, jak również w imieniu kontrahenta będącego drugą stroną transakcji własnej tego uczestnika;
- dostępu do danych dotyczących kontraktów pochodnych, które zostały przekazane przez tego uczestnika lub których jest stroną.
Pośredni uczestnik repozytorium (PUR) — podmiot nieraportujący do repozytorium transakcji, uprawniony do:
- dostępu do danych dotyczących kontraktów pochodnych, których jest stroną;
- zgłaszania nieścisłości w raportach dotyczących kontraktów, których jest stroną.
Zalety uczestnictwa bezpośredniego w KDPW_TR (w typie GUR i ZUR):
- bezpośredni dostęp do zaraportowanych danych;
- możliwość modyfikacji danych, bez pośrednictwa innych systemów informatycznych, a tym samym wpływ na ich jakość i zgodność ze stanem faktycznym (bez dodatkowych opłat);
- wsparcie dedykowanych, wykwalifikowanych pracowników (szybkie tempo odpowiedzi na zgłaszane problemy/pytania związane zarówno z dostępem do systemu, jak i codziennym procesem raportowania);
- możliwość udziału w warsztatach i szkoleniach organizowanych przez KDPW_TR dla uczestników raportujących;
- dostęp do zmian w regulacjach europejskich oraz zaleceń ESMA związanych z raportowaniem transakcji, dzięki informacjom udostępnianym na bieżąco przez KDPW_TR (w przystępny sposób, w wersji PL i ENG).
Inni użytkownicy
Komercyjny Użytkownik Repozytorium (KUR):
- podmiot, będący upoważnionym przez uczestnika użytkownikiem repozytorium, posiadający dostęp do informacji o kontraktach pochodnych, których stroną jest ten uczestnik, na podstawie zawartej z KDPW umowy o poufności;
- KUR uzyskuje dostęp do informacji o transakcjach innego podmiotu wyłącznie za jego zgodą;
- przydatna funkcjonalność — np. dla Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych, konsultantów, doradców.
Jak przystąpić do KDPW_TR?
Do uzyskania Uczestnictwa w KDPW_TR niezbędna jest akceptacja Regulaminu Repozytorium Transakcji. Zawarcie umowy następuje w ciągu 10 dni roboczych od momentu złożenia wniosku i kompletu wymaganych dokumentów, na podstawie Uchwały Zarządu KDPW. Wniosek w sprawie zawarcia umowy o uczestnictwo powinien zawierać:
- określenie typu uczestnictwa, o które ubiega się wnioskodawca;
- oświadczenie stwierdzające, że wnioskodawca zapoznał się z informacją dotyczącą sposobu dostępu do danych dotyczących kontraktów oraz dokonywania korekt raportów;
- wymagane załączniki:
- aktualny odpis lub wyciąg z właściwego rejestru;
- oświadczenie o posiadaniu aktywnego kodu pre-LEI/ LEI oraz numeru identyfikacji podatkowej; oświadczenie o miejscu siedziby prowadzenia działalności gospodarczej;
- notarialnie poświadczone podpisy osób upoważnionych do reprezentowania wnioskodawcy.