mBank: Rejestracja przez sąd zmiany statutu mBanku S.A.

opublikowano: 2018-09-27 15:56

Spis treści:

1. RAPORT BIEŻĄCY

2. MESSAGE (ENGLISH VERSION)

3. INFORMACJE O PODMIOCIE

4. PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH SPÓŁKĘ

KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO
Raport bieżący nr 48 / 2018
Data sporządzenia: 2018-09-27
Skrócona nazwa emitenta
mBank
Temat
Rejestracja przez sąd zmiany statutu mBanku S.A.
Podstawa prawna
Art. 56 ust. 1 pkt 2 Ustawy o ofercie - informacje bieżące i okresowe
Treść raportu:
W nawiązaniu do raportu bieżącego nr 32/2018 z dnia 30 sierpnia 2018 r. w sprawie rejestracji przez sąd zmiany Statutu mBanku S.A., Zarząd spółki mBank S.A. ("Bank") informuje o dokonaniu w dniu 26 września 2018 roku przez Sąd Rejonowy dla m. st. Warszawy w Warszawie, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, sprostowania oczywistej omyłki pisarskiej w zakresie rejestracji zmian Statutu Banku wynikających z Uchwały nr 32 XXXI Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia mBanku S.A. z dnia 12 kwietnia 2018 r.
Aktualny wpis dotyczący zmian Statutu uchwalonych podczas XXXI Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia mBanku S.A. wskazuje na rejestrację zmiany § 31a oraz § 33 ust. 1 Statutu Banku.

Poza zmianami wskazanymi w raporcie bieżącym nr 32/2018, wprowadza się następujące zmiany w Statucie Banku:

1. Zmienia się § 31a poprzez nadanie mu następującego brzmienia:
㤠31a
1. Bank posiada system kontroli wewnętrznej, którego celem jest zapewnienie:
1) skuteczności i efektywności działania Banku,
2) wiarygodności sprawozdawczości finansowej,
3) przestrzegania zasad zarządzania ryzykiem w Banku,
4) zgodności działania Banku z przepisami prawa, regulacjami wewnętrznymi i standardami rynkowymi.
2. Zarząd odpowiada za zaprojektowanie, wprowadzenie oraz zapewnianie funkcjonowania adekwatnego i skutecznego systemu kontroli wewnętrznej. Rada Nadzorcza sprawuje nadzór nad wprowadzeniem systemu kontroli wewnętrznej oraz ocenia jego adekwatność i skuteczność.
3. W ramach systemu kontroli wewnętrznej w Banku wyodrębnia się:
1) funkcję kontroli mającą za zadanie zapewnienie przestrzegania mechanizmów kontrolnych dotyczących w szczególności zarządzania ryzykiem w Banku, która obejmuje stanowiska, grupy ludzi lub jednostki organizacyjne odpowiedzialne za realizację zadań przypisanych tej funkcji,
2) komórkę do spraw zgodności (Departament Compliance) mającą za zadanie identyfikację, ocenę, kontrolę i monitorowanie ryzyka braku zgodności działalności Banku z przepisami prawa, regulacjami wewnętrznymi i standardami rynkowymi oraz przedstawianie raportów w tym zakresie,
3) niezależną komórkę audytu wewnętrznego (Departament Audytu Wewnętrznego) mającą za zadanie badanie i ocenę, w sposób niezależny i obiektywny, adekwatności i skuteczności systemu zarządzania ryzykiem i systemu kontroli wewnętrznej, z wyłączeniem komórki audytu wewnętrznego.
4. Departament Audytu Wewnętrznego oraz Departament Compliance sporządzają okresowe raporty ze swojej działalności dla Zarządu oraz Rady Nadzorczej. Niezależnie od jakichkolwiek szczególnych uregulowań wewnętrznych w tym zakresie, każdy raport z audytu wewnętrznego przeprowadzonego przez Departament Audytu Wewnętrznego powinien także być przekazywany do wiadomości Przewodniczącego Rady Nadzorczej.
5. Szczegółowe zasady funkcjonowania kontroli wewnętrznej określa odpowiedni regulamin wprowadzany zarządzeniem Prezesa Zarządu, w oparciu o uchwałę Zarządu i Rady Nadzorczej.
6. Departament Audytu Wewnętrznego oraz Departament Compliance podlegają bezpośrednio Prezesowi Zarządu.”

2. Zmienia się § 33 ust. 1 poprzez nadanie mu następującego brzmienia:
„1. Fundusze własne Banku obejmują:
1) kapitał zakładowy,
2) kapitał zapasowy,
3) kapitał rezerwowy,
4) fundusz ogólnego ryzyka,
5) niepodzielony zysk z lat ubiegłych,
6) zysk netto bieżącego okresu sprawozdawczego obliczony zgodnie z obowiązującymi zasadami rachunkowości,
7) inne pozycje kapitału własnego:
a) wycenę instrumentów finansowych zakwalifikowanych do kategorii „wycenianych w wartości godziwej przez inne dochody całkowite”,
b) wycenę instrumentów finansowych stanowiących zabezpieczenie przepływów pieniężnych,
c) różnice kursowe z przeliczenia udziałów w jednostkach zagranicznych,
d) zyski i straty aktuarialne dotyczące świadczeń pracowniczych po okresie zatrudnienia wynikające ze zmian założeń aktuarialnych,
e) udział w pozostałych dochodach całkowitych jednostek wycenianych metodą praw własności.”

MESSAGE (ENGLISH VERSION)






Court registration of amendments to the By-laws of mBank S.A.


Further to current report no. 32/2018 of 30 August 2018 on the
registration of amendments to the By-laws of mBank S.A. by the court,
the Management Board of mBank S.A. (hereinafter the “Bank”) announces
that on 26 September 2018 the District Court for the Capital City of
Warsaw, 12th Commercial Division of the National Court Register,
rectified an obvious writing mistake regarding the registration of
amendments to the By-laws of the Bank arising from Resolution No. 32
adopted by the 31st Annual General Meeting of mBank S.A. of 12 April
2018.The valid entry concerning the amendments to the By-laws
adopted during the 31st Annual General Meeting of mBank S.A. refers to
the registration of amendment to Article 31a and Article 33 (1) of the
Bank’s By-laws.In addition to the amendments specified in
current report no. 32/2018, the Bank’s By-laws are amended as follows:1.
Article 31a has been amended and reads as follows:“Article 31a1.
The Bank has an internal control system in place which aims at ensuring:1)
effectiveness and efficiency of operations of the Bank,2)
reliability of financial reporting,3) compliance with the principles
of risk management in the Bank,4) compliance of operations of the
Bank with provisions of law, internal regulations and market standards.2.
The Management Board is responsible for planning, introducing and
ensuring the operation of an adequate and effective internal control
system. The Supervisory Board supervises introduction of the internal
control system and evaluates its adequacy and effectiveness.3. The
Bank’s internal control system includes:1) controlling
function to ensure the observance of control mechanisms regarding in
particular risk management in the Bank, which includes positions, groups
of people and/or organisational units responsible for the performance of
tasks assigned to this function,2) compliance unit (Compliance
Department) responsible for identification, assessment, controlling and
monitoring of the risk of the Bank’s business being non-compliant with
the provisions of law, internal regulations and market standards, as
well as presenting reports in this respect,3) independent internal
audit unit (Internal Audit Department) responsible for independent and
objective revision and assessment of adequacy and effectiveness of the
risk management system and internal control system, excluding the
internal audit unit.4. The Internal Audit Department and the
Compliance Department prepare regular reports on their activities for
the Management Board and the Supervisory Board. Notwithstanding any
special internal regulations in this respect, every internal audit
report of the Internal Audit Department must also be provided for
information purposes to the Chairman of the Supervisory Board.5.
Detailed principles of internal control are specified in the relevant
rules introduced by way of an order issued by the President of the
Management Board based on a resolution of the Management Board and the
Supervisory Board.6. The Internal Audit Department and the
Compliance Department are supervised directly by the President of the
Management Board.”


2. In Article 33, section 1 has been amended and it reads as follows:“1.
The Bank's own funds include:1) share capital,2) supplementary
capital,3) reserve capital,4) general banking risk reserve,5)
retained profit from previous years,6) net profit for the current
reporting period, calculated in accordance with the accounting
principles currently in force,7) other components of equity:a)
valuation of financial instruments classified as “measured at fair value
through other comprehensive income”, b) valuation of financial
instruments representing cash flows hedge,c) exchange rate
differences on the conversion of shares in foreign entities,d)
actuarial gains and losses related to post-employment benefits as a
result of changes in actuarial assumptions,e) share in other
comprehensive income of entities measured under the equity method.”

INFORMACJE O PODMIOCIE    >>>

PODPISY OSÓB REPREZENTUJĄCYCH SPÓŁKĘ
Data Imię i Nazwisko Stanowisko/Funkcja Podpis
2018-09-27 Maciej Mołdawa Wicedyrektor ds. nadzoru inwestycyjnego Departament Compliance