w tys. zł w tys. EURO WYBRANE DANE FINANSOWE IV kwartał 4 kwartały IV kwartał 4 kwartały okres od narastająco okres od narastająco 1.10.2001do okres od 1.10.2001do okres od 31.12.2001 1.01.2001do 31.12.2001 1.01.2001do 31.12.2001 31.12.2001 I. Przychody z inwestycji 1 592 7 534 432 2 047 II. Wynik z inwestycji (7 967) (9 807) (2 164) (2 664) netto III. Zrealizowane i 535 (3 543) 145 (962) niezrealizowane zyski (straty) z inwestycji IV. Zysk (strata) z (7 432) (13 350) (2 019) (3 626) działalności operacyjnej V. Zysk (strata) brutto (7 432) (13 350) (2 019) (3 626) VI. Zysk (strata) netto (7 271) (13 548) (1 975) (3 680) VII. Aktywa razem (stan na 140 626 39 929 31.12.2001) VIII. Zobowiązania razem 5 467 1 552 (stan na 31.12.2001) IX. Zobowiązania 4 637 1 317 długoterminowe (stan na 31.12.2001) X. Zobowiązania 830 236 krótkoterminowe (stan na 31.12.2001) XI. Kapitał własny (aktywa 135 028 38 340 netto) (stan na 31.12.2001) XII. Kapitał zakładowy 3 006 854 (stan na 31.12.2001) XIII. Liczba akcji funduszu 30 056 124 30 056 124 (stan na 31.12.2001) XIV. Wartość aktywów netto 4,49 1,27 na jedną akcję - w zł/EURO (stan na 31.12.2001) XV. Rozwodniona wartość - - aktywów netto na jedną akcję w zł/EURO (stan na 31.12.2001) XVI. Zysk (strata) netto na (0,24) (0,07) jedną akcję funduszu - w zł/EURO XVII. Rozwodniony zysk - - (strata) netto na jedną akcję funduszu (w zł/EURO) XVIII. Zadeklarowana lub - - wypłacona dywidenda na jedną akcję funduszu - w zł/EURO
BILANS Stan na Stan na Stan na Stan na dzień dzień dzień dzień 31.12.2001 30.09.2001 31.12.2000 30.09.2000 koniec IV koniec III koniec IV koniec III kwartału kwartału kwartału kwartału A. Portfel inwestycyjny 131 647 148 242 137 669 157 553 I. Notowane krajowe akcje, 22 428 22 409 28 024 27 497 inne papiery wartościowe i instrumenty finansowe 1. Akcje stanowiące - - - - udziały wiodące w spółkach notowanych 2. Akcje stanowiące 6 231 6 978 10 136 9 557 udziały mniejszościowe w spółkach notowanych 3. Akcje w jednostkach - - - - zależnych notowanych 4. Akcje w jednostkach - - - - stowarzyszonych notowanych 5. Notowane dłużne papiery - - - - wartościowe 6. Pozostałe notowane 16 197 15 431 17 888 17 940 papiery wartościowe i instrumenty finansowe II. Nienotowane krajowe 109 219 125 833 109 645 130 056 papiery wartościowe, udziały i instrumenty finansowe 1. Akcje i udziały 55 310 56 015 56 373 70 038 stanowiące udziały wiodące w spółkach nienotowanych 2. Akcje i udziały 18 600 24 591 25 200 32 246 stanowiące udziały mniejszościowe w spółkach nienotowanych 3. Akcje i udziały w 5 5 5 - jednostkach zależnych nienotowanych 4. Akcje i udziały w - - - - jednostkach stowarzyszonych nienotowanych 5. Akcje i udziały w 35 304 35 304 16 450 16 450 innych jednostkach nienotowanych 6. Nienotowane dłużne - 9 918 11 617 11 322 papiery wartościowe 7. Pozostałe nienotowane - - - - papiery wartościowe i instrumenty finansowe III. Zagraniczne papiery - - - - wartościowe, udziały i instrumenty finansowe B. Należności 97 587 1 092 2 630 1. Należności z tytułu - - - - udzielonych pożyczek 2. Należności z tytułu - 435 859 139 sprzedanych (umorzonych) papierów wartościowych 3. Należności z tytułu - - - - odsetek 4. Należności z tytułu 2 115 7 608 dywidend i innych udziałów w zyskach 5. Pozostałe należności 95 37 226 1 883 C. Środki pieniężne 8 875 25 11 115 2 600 D. Inne aktywa 3 31 1 34 1. Wartości niematerialne - - 1 5 i prawne 2. Rzeczowy majątek trwały - - - 1 3. Rozliczenia 3 31 - 28 międzyokresowe a. z tytułu odroczonego 1 - - - podatku dochodowego b. pozostałe rozliczenia 2 31 - 28 międzyokresowe E. Akcje własne do zbycia 1 1 - - F. Wartość firmy z wyceny 3 4 6 7 A k t y w a r a z e m 140 626 148 890 149 883 162 824
Zobowiązania i Rezerwy G. Zobowiązania 5 467 6 305 1 201 12 749 1. Zobowiązania z tytułu - - 4 - nabytych papierów wartościowych 2. Zobowiązania z tytułu - 921 - 8 819 zaciągniętych kredytów (pożyczek) 3. Zobowiązania z tytułu - - - - wyemitowanych dłużnych papierów wartościowych 4. Zobowiązania z tytułu - - - 7 podatków, ceł i ubezpieczeń 5. Pozostałe zobowiązania 5 467 5 384 1 197 3 923 H. Rozliczenia 130 176 106 92 międzyokresowe i przychody przyszłych okresów I. Rezerwy 1 110 - - 1. Rezerwy na podatek 1 110 - - dochodowy od osób prawnych 2. Pozostałe rezerwy - - - - J. Rezerwa z wyceny - - - - Zobowiązania i rezerwy 5 598 6 591 1 307 12 841 razem A k t y w a n e t t o 135 028 142 299 148 576 149 983 (Aktywa razem - Zobowiązania i rezerwy razem)
K. Kapitał własny 135 028 142 299 148 576 149 983 1. Kapitał zakładowy 3 006 3 006 3 006 3 006 2. Kapitał zapasowy 148 181 163 474 163 474 163 474 3. Kapitał z aktualizacji - - - - wyceny środków trwałych 4. Kapitał z aktualizacji (906) (906) (906) (906) wyceny akcji i udziałów 5. Pozostałe kapitały - - - - rezerwowe 6. Niepodzielony zysk (1 705) (16 998) (17 251) (17 251) (niepokryta strata) z lat ubiegłych, w tym: - zrealizowany zysk (4 995) (19 456) (11 833) (10 181) (strata) - niezrealizowany zysk 3 290 2 458 (5 418) (7 070) (strata) 7. Zysk (strata) netto, w (13 548) (6 277) 253 1 660 tym: - zrealizowany zysk (12 008) (2 639) (3 459) (2 099) (strata) netto - niezrealizowany zysk (1 540) (3 638) 3 712 3 759 (strata) netto
Liczba akcji funduszu 30 056 124 30 056 124 30 056 124 30 056 124 Wartość aktywów netto na 4,49 4,73 4,94 4,99 jedną akcję (w zł) Przewidywana liczba akcji - - - - Rozwodniona wartość aktywów - - - - netto na jedną akcję (w zł)
Z r e a l i z o w a n y w y n i k n e t t o 1. zrealizowany zysk (12 008) (2 639) (3 459) (2 099) (strata) netto 2. zrealizowany (4 995) (19 456) (11 833) (10 181) niepodzielony zysk (niepokryta strata) z lat ubiegłych Zrealizowany wynik netto (17 003) (22 095) (15 292) (12 280) razem N i e z r e a l i z o w a n - y w y n i k n e t t o 1. niezrealizowany zysk (1 540) (3 638) 3 712 3 759 (strata) netto 2. niepodzielony 3 290 2 458 (5 418) (7 070) niezrealizowany zysk (niepokryta strata) z lat ubiegłych Niezrealizowany wynik netto 1 750 (1 180) (1 706) (3 311) razem
ZOBOWIĄZANIA POZABILANSOWE Stan na Stan na Stan na Stan na dzień dzień dzień dzień 31.12.2001 30.09.2001 31.12.2000 30.09.2000 koniec IV koniec III koniec IV koniec III kwartału kwartału kwartału kwartału Zobowiązania pozabilansowe - - - - a) łączna wartość - - - - udzielonych gwarancji i poręczeń, w tym: - na rzecz jednostek, w - - - - których fundusz posiada udziały wiodące - na rzecz jednostek, w - - - - których fundusz posiada udziały mniejszościowe - na rzecz jednostek - - - - zależnych - na rzecz jednostek - - - - stowarzyszonych - na rzecz jednostki - - - - dominującej - na rzecz innych - - - - jednostek b) pozostałe zobowiązania - - - - pozabilansowe (z tytułu) - na rzecz pozostałych - - - - jednostek Zobowiązania pozabilansowe, - - - - razem
RACHUNEK ZYSKÓW I STRAT IV kwartał 4 kwartały IV kwartał 4 kwartały okres narastająco okres narastająco od okres od okres 1.10.2001 od 1.10.2000 od do 1.01.2001 do 1.01.2000 31.12.2001 do 31.12.2000 do 31.12.2001 31.12.2000 A. Przychody z inwestycji 1 592 7 534 1 426 9 550 1. Udział w wyniku 1 254 3 525 781 5 773 finansowym netto 1.1 z tytułu udziałów 1 254 3 525 781 5 773 wiodących 1.2 z tytułu udziałów w - - - - jednostkach zależnych 1.3 z tytułu udziałów w - - - - jednostkach stowarzyszonych 2. Przychody z akcji i 331 2 704 540 2 898 innych papierów wartościowych oraz udziałów 2.1 z tytułu dłużnych 331 1 711 426 2 238 papierów wartościowych 2.2 z tytułu udziałów - 993 114 660 mniejszościowych 2.3 z tytułu innych - - - - papierów wartościowych i udziałów 3. Przychody z tytułu 7 674 105 879 odsetek 4. Zrealizowane dodatnie - 631 - - różnice kursowe 5. Pozostałe - - - - B. Pozostałe przychody 1 579 (0) - operacyjne C. Koszty operacyjne 2 118 8 592 2 500 10 254 1. Koszty działania 2 118 8 591 2 496 10 241 funduszu 1.1 Wynagrodzenie firmy 1 543 6 086 1 622 6 551 zarządzającej 1.2 Usługi doradztwa 187 727 269 1 270 finansowego 1.3 Usługi prawne 92 373 66 375 1.4 Odsetki z tytułu 75 356 274 520 zaciągniętych kredytów (pożyczek) 1.5 Ujemne różnice kursowe - - 0 364 1.6 Pozostałe koszty 221 1 049 265 1 161 2. Amortyzacja środków - 1 4 13 trwałych oraz wartości niematerialnych i prawnych D. Pozostałe koszty 53 157 123 172 operacyjne E. Rezerwy i odpisy 7 389 9 171 7 913 7 915 aktualizujące F. Wynik z inwestycji netto (7 967) (9 807) (9 110) (8 791) G. Zrealizowane i 535 (3 543) 7 721 9 062 niezrealizowane zyski (straty) z inwestycji 1. Zrealizowane zyski (309) 1 522 7 292 9 866 (straty) z inwestycji 2. Niezrealizowane zyski 844 (5 065) 429 (804) (straty) z wyceny H. Zysk (strata) z (7 432) (13 350) (1 389) 271 działalności operacyjnej I. Wynik na operacjach - - - - nadzwyczajnych 1. Zyski nadzwyczajne - - - - 2. Straty nadzwyczajne - - - - J. Zysk (strata) brutto (7 432) (13 350) (1 389) 271 K. Obowiązkowe obciążenia (161) 198 18 18 wyniku finansowego 1. Podatek dochodowy (161) 198 18 18 2. Pozostałe obowiązkowe - - - - obciążenia L. Zysk (strata) netto, w (7 271) (13 548) (1 407) 253 tym: 1. Zrealizowany zysk (9 369) (12 008) (1 360) (3 459) (strata) netto 2. Niezrealizowany zysk 2 098 (1 540) (47) 3 712 (strata) netto
Zysk (strata) netto (za 12 (13 548) 253 miesięcy) Średnia ważona liczba akcji 30 056 124 30 056 124 zwykłych Zysk (strata) na jedną (0,45) 0,01 akcję zwykłą (w zł) Średnia ważona przewidywana - - liczba akcji zwykłych Rozwodniony zysk (strata) - - na akcję zwykłą (w zł)
ZESTAWIENIE ZMIAN W IV kwartał 4 kwartały IV kwartał 4 kwartały KAPITALE WŁASNYM okres narastająco okres narastająco od okres od okres 1.10.2001 od 1.10.2000 od do 1.01.2001 do 1.01.2000 31.12.2001 do 31.12.2000 do 31.12.2001 31.12.2000 I. Stan kapitału własnego 142 299 148 576 149 983 148 323 na początek okresu (BO) a) zmiany przyjętych zasad - - - - (polityki) rachunkowości b) korekty błędów - - - - podstawowych I.a. Stan kapitału własnego 142 299 148 576 149 983 148 323 na początek okresu (BO), po uzgodnieniu do danych porównywalnych 1. Stan kapitału 3 006 3 006 3 006 3 006 zakładowego na początek okresu 1.1. Zmiany stanu kapitału - - - - zakładowego a) zwiększenia (z tytułu) - - - - - emisji akcji - - - - b) zmniejszenia (z tytułu) - - - - - umorzenia - - - - 1.2. Stan kapitału 3 006 3 006 3 006 3 006 zakładowego na koniec okresu 2. Stan należnych wpłat na - - - - poczet kapitału zakładowego na początek okresu 2.1. Zmiana stanu należnych - - - - wpłat na poczet kapitału zakładowego a) zwiększenie - - - - b) zmniejszenie - - - - 2.2. Stan należnych wpłat - - - - na poczet kapitału zakładowego na koniec okresu 3. Stan kapitału zapasowego 163 473 163 473 163 474 272 605 na początek okresu 3.1. Zmiany stanu kapitału (15 292) (15 292) - (109 131) zapasowego a) zwiększenia (z tytułu) - - - - - emisji akcji powyżej - - - - wartości nominalnej - podziału zysku - - - - (ustawowo) - podziału zysku (ponad - - - - wymaganą ustawowo minimalną wartość) - przeniesienia z kapitału - - - - zakładowego - wyksiegowanie zmiany w - - - - kapitale własnym b) zmniejszenia (z tytułu) (15 292) (15 292) - (109 131) - pokrycia straty (15 292) (15 292) - (109 131) 3.2. Stan kapitału 148 181 148 181 163 474 163 474 zapasowego na koniec okresu 4. Stan kapitału z - - - - aktualizacji wyceny środków trwałych na początek okresu 4.1. Zmiany stanu kapitału - - - - z aktualizacji wyceny środków trwałych a) zwiększenie - - - - b) zmniejszenie (z tytułu) - - - - - sprzedaży i likwidacji - - - - środków trwałych 4.2. Stan kapitału z - - - - aktualizacji wyceny środków trwałych na koniec okresu 5. Stan kapitału z (906) (906) (906) (906) aktualizacji wyceny akcji i udziałów na początek okresu 5.1. Zmiany stanu kapitału - - - - z aktualizacji wyceny akcji i udziałów a) zwiększenie (z tytułu) - - - - - zmian kapitału w - - - - spółkach wiodących - sprzedaży udziałów - - - - wiodących b) zmniejszenie (z tytułu) - - - - - zmian kapitału w - - - spółkach wiodących - zmian kapitału w - - - spółkach zależnych - sprzedaży udziałów - - - wiodących 5.2. Stan kapitału z (906) (906) (906) (906) aktualizacji wyceny akcji i udziałów na koniec okresu
6. Stan pozostałych - - - - kapitałów rezerwowych na początek okresu 6.1. Zmiany stanu - - - - pozostałych kapitałów rezerwowych a) zwiększenie - - - - b) zmniejszenie - - - - 6.2. Stan pozostałych - - - - kapitałów rezerwowych na koniec okresu 7. Stan niepodzielonego (23 527) (17 250) (15 591) (11 301) zysku lub niepokrytej straty z lat ubiegłych na początek okresu 7.1. Stan niepodzielonego 28 070 18 490 33 768 12 297 zysku z lat ubiegłych na początek okresu a) zmiany przyjętych zasad - - - - (polityki) rachunkowości b) korekty błędów - - - - zasadniczych 7.1.1 Stan niepodzielonego 28 070 18 490 33 768 12 297 zysku z lat ubiegłych na początek okresu, po uzgodnieniu do danych porównywalnych 7.1.2. Stan niepodzielonego 11 958 3 017 10 825 4 973 zrealizowanego zysku z lat ubiegłych na początek okresu a) zwiększenia (z tytułu) 86 2 156 568 39 570 - zrealizowany zysk z 1999 - - - 36 553 roku - dywidendy od spółek - - - - wiodących - przeniesienie 86 2 156 568 3 017 niezrealizowanego zysku na zrealizowany b) zmniejszenia (z tytułu) 3 017 3 017 - (41 526) - przeniesienie na kapitał 3 017 3 017 - - zapasowy - sprzedaż spółek - - - - wiodących - pokrycie straty za rok - - - (41 526) ubiegły 7.1.3. Stan niepodzielonego 9 027 2 156 11 393 3 017 zrealizowanego zysku z lat ubiegłych na koniec okresu 7.1.4. Stan niepodzielonego 16 112 15 473 22 943 7 324 niezrealizowanego zysku z lat ubiegłych na początek okresu a) zwiększenia (z tytułu) 6 633 6 633 - 11 165 - niezrealizowany zysk z 6 633 6 633 - 11 165 roku poprzedniego b) zmniejszenia (z tytułu) (86) (2 156) (568) (3 017) - przeniesienie (86) (2 156) (568) (3 017) niezrealizowanego zysku na zrealizowany 7.1.5. Stan niepodzielonego 22 659 19 950 22 375 15 472 niezrealizowanego zysku z lat ubiegłych na koniec okresu 7.1.6. Stan niepodzielonego 31 686 22 106 33 768 18 489 zysku z lat ubiegłych na koniec okresu
7.2. Stan niepokrytej (51 597) (35 740) (49 359) (23 598) straty z lat ubiegłych na początek okresu a) zmiany przyjętych zasad - - - - (polityki) rachunkowości b) korekty błędów - - - - zasadniczych 7.2.1 Stan niepokrytej (51 597) (35 740) (49 359) (23 598) straty z lat ubiegłych na początek okresu, po uzgodnieniu do danych porównywalnych 7.2.2. Stan niepokrytej (30 594) (14 850) (23 175) (4 303) zrealizowanej straty z lat ubiegłych na początek okresu a) zwiększenia (z tytułu) (917) (7 151) (2 221) (161 204) - zrealizowana strata za - - - (146 354) rok poprzedni - przeniesienie (917) (7 151) (2 221) (14 850) niezrealizowanej straty na zrealizowaną b) zmniejszenia (z tytułu) 14 850 14 850 - 150 657 - pokrycie z kapitału 14 850 14 850 - 150 657 zapasowego 7.2.3. Stan niepokrytej (16 661) (7 151) (25 396) (14 850) zrealizowanej straty z lat ubiegłych na koniec okresu 7.2.4. Stan niepokrytej (21 003) (20 889) (26 184) (19 295) niezrealizowanej straty z lat ubiegłych na początek okresu a) zwiększenia (2 921) (2 921) - (16 445) - niezrealizowana strata (2 921) (2 921) - (16 445) za rok poprzedni b) zmniejszenia (z tytułu) 917 7 151 2 221 14 850 - przeniesienie 917 7 151 2 221 14 850 niezrealizowanej straty na zrealizowaną 7.2.5. Stan niepokrytej (23 007) (16 660) (23 963) (20 890) niezrealizowanej straty z lat ubiegłych na koniec okresu 7.2.6. Stan niepokrytej (39 668) (23 811) (49 359) (35 740) straty z lat ubiegłych na koniec okresu 7.3. Stan niepodzielonego (7 982) (1 705) (15 591) (17 251) zysku lub niepokrytej straty z lat ubiegłych na koniec okresu 8. Zysk (strata) netto za (7 271) (13 548) (1 407) 253 okres a) zysk netto 2 952 12 532 10 262 25 120 - zrealizowany 436 7 307 10 110 18 487 - niezrealizowany 2 516 5 225 152 6 633 b) strata netto (10 223) (18 692) (11 669) (24 867) - zrealizowana (9 805) (19 315) (11 400) (21 946) - niezrealizowana (418) 6 765 (269) (2 921) II. Stan kapitału własnego 135 028 135 028 148 576 148 576 na koniec okresu (BZ)
RACHUNEK PRZEPŁYWU ŚRODKÓW IV kwartał IV kwartały IV kwartał IV kwartały PIENIĘŻNYCH FUNDUSZU okres narastająco okres narastająco (metoda bezpośrednia) od okres od okres 1.10.2001 od 1.10.2000 od do 1.01.2001 do 1.01.2000 31.12.2001 do 31.12.2000 do 31.12.2001 31.12.2000 A. PRZEPŁYWY ŚRODKÓW 9 843 (1 892) 17 608 23 870 PIENIĘŻNYCH Z DZIAŁALNOŚCI OPERACYJNEJ (I-II) I. Wpływy z działalności 11 917 85 942 22 418 146 969 operacyjnej 1. Otrzymane odsetki 622 1 943 849 2 960 2. Otrzymane dywidendy i 113 1 600 716 1 717 inne wpływy z tytułu udziałów w zyskach 3. Sprzedaż udziałów 406 638 17 156 23 006 wiodących 4. Sprzedaż udziałów 929 11 276 3 697 15 054 mniejszościowych 5. Sprzedaż akcji i - - - - udziałów w jednostkach zależnych 6. Sprzedaż akcji i - - - - udziałów w jednostkach stowarzyszonych 7. Sprzedaż pozostałych 9 847 69 753 - 104 123 papierów wartościowych, udziałów i instrumentów finansowych 8. Zwrot z tytułu - - - - udzielonych pożyczek 9. Sprzedaż wartości - - - - niematerialnych i prawnych 10. Sprzedaż składników - - - 2 rzeczowego majątku trwałego 11. Inne wpływy - 732 - 107 II. Wydatki z tytułu 2 074 87 834 4 810 123 099 działalności operacyjnej 1. Zapłacone wynagrodzenia 1 547 6 118 1 601 6 557 firmy zarządzającej 2. Wydatki z tytułu usług 235 724 281 1 299 doradztwa finansowego 3. Wydatki z tytułu usług 87 314 72 330 prawnych 4. Zakup udziałów - - - - wiodących 5. Zakup udziałów - 8 038 1 121 4 752 mniejszościowych 6. Zakup akcji i udziałów - 4 - - w jednostkach zależnych 7. Zakup akcji i udziałów - - - - w jednostkach stowarzyszonych 8. Zakup pozostałych - 71 221 1 453 108 699 papierów wartościowych, udziałów i instrumentów finansowych 9. Udzielone pożyczki - - - - 10. Zakup wartości - - - - niematerialnych i prawnych 11. Zakup składników - - - - rzeczowego majątku trwałego 12. Inne wydatki 205 1 415 282 1 462 B. PRZEPŁYWY ŚRODKÓW (993) (348) (9 093) (18 549) PIENIĘŻNYCH Z DZIAŁALNOŚCI FINANSOWEJ (I-II) I. Wpływy z działalności - 5 039 - 8 819 finansowej 1. Zaciągnięcie pożyczek - - - - 2. Zaciągnięcie kredytów - 5 039 - 8 819 3. Emisja akcji - - - - 4. Emisja dłużnych - - - - papierów wartościowych 5. Inne wpływy - - - - II. Wydatki z tytułu 993 5 387 9 093 27 368 działalności finansowej 1. Spłata pożyczek - - - - 2. Spłata kredytów 921 5 039 8 819 26 761 3. Wydatki z tytułu - - - - zgromadzenia kapitału 4. Nabycie akcji własnych - - - - celem umorzenia 5. Wykup dłużnych papierów - - - - wartościowych 6. Zapłacone odsetki 67 281 261 554 7. Inne wydatki 5 67 13 53 C. Przepływy pieniężne 8 850 (2 240) 8 515 5 321 netto, razem (A+/-B) D. Bilansowa zmiana stanu 8 850 (2 240) 8 515 5 321 środków pieniężnych Da) w tym zmiana stanu - - - - środków pieniężnych z tytułu różnic kursowych od walut obcych E. Środki pieniężne na 25 11 115 2 600 5 794 początek okresu F. Środki pieniężne na 8 875 8 875 11 115 11 115 koniec okresu (E+/-C+/-Da) - w tym o ograniczonej - - - - możliwości dysponowania
kom emitent ewa/zdz