Naruszenia dotyczyły tego, iż prospekt zakładał, że maksymalny odsetek aktywów, które mogą być przedmiotem transakcji finansowanych z użyciem papierów wartościowych, wynosi 100 proc. wartości aktywów netto subfunduszu, w związku z lokowaniem aktywów Rockbridge Subfundusz Lokata Plus – w okresie od 24 czerwca do 8 listopada 2022 roku.
Poinformowano również, że decyzja z 17 listopada 2023 r. nakładająca na Rockbridge TFI 600 tys. zł kary została uchylona.
"Komisja wydała decyzję w wyniku zawartego z Towarzystwem układu w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji. Za sprawą układu Komisja obniżyła karę o 45 proc. W przypadku braku zawarcia układu, na skutek ponownego rozpatrzenia sprawy, kara nałożona na podstawie decyzji z 17 listopada 2023 roku – w wysokości 600 000 zł – zostałaby utrzymana w mocy" - napisano w komunikacie.
Decyzja jest ostateczna i prawomocna. Oznacza to, że Towarzystwu nie przysługuje prawo do złożenia wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy ani skarga na tę decyzję do wojewódzkiego sądu administracyjnego.