Obie firmy mają siedziby w Warszawie i są oskarżone o oferowanie bez zezwolenia instrumentów finansowych. Jednak w przypadku spółki Gerda Broker KNF zarzuca dodatkowo „przyjmowanie i przekazywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych”.
Sprawy zostały skierowane przez UKNF odpowiednio do prokuratury w Warszawie.