KNF jednogłośnie nałożyła na DWS Polska Towarzystwo Funduszy
Inwestycyjnych karę pieniężną w łącznej wysokości 800 tysięcy złotych za
naruszenie przez TFI przepisów prawa oraz interesu uczestników funduszy
inwestycyjnych DWS Polska FIO Płynna Lokata, DWS Polska FIO Płynna Lokata Plus
oraz DWS Polska FIO Dłużnych Papierów Wartościowych w zakresie wyceny aktywów i
ustalania wartości aktywów netto na jednostkę uczestnictwa funduszy
inwestycyjnych oraz za naruszenie przez te fundusze inwestycyjne przepisów w
zakresie zawieszenia odkupywania jednostek uczestnictwa.
Nieprawidłowości
dotyczyły naruszenia:
• § 25 ust. 1 pkt 2 rozporządzenia o rachunkowości funduszy
inwestycyjnych, zgodnie z którym wartość składników lokat nienotowanych na
aktywnym rynku, innych niż dłużne papiery wartościowe, wyznacza się według
wartości godziwej,
• art. 89 ust. 4 pkt 2 ustawy o funduszach
inwestycyjnych, który stanowi, że fundusz może zawiesić odkupywanie jednostek
uczestnictwa na 2 tygodnie, jeżeli nie można dokonać wiarygodnej wyceny istotnej
części aktywów funduszu z przyczyn niezależnych od funduszu,
• interesów
uczestników funduszy poprzez nieprawidłową wycenę jednostek uczestnictwa,
nierzetelne wyliczenie rekompensat z tytułu strat poniesionych przez uczestników
funduszy w wyniku nieprawidłowej wyceny obligacji i nierówne traktowanie
uczestników w zakresie wypłaty tych rekompensat.
Ustalając łączną karę w wysokości niższej niż kara maksymalna, KNF wzięła pod uwagę fakt, że TFI podjęło kroki zmierzające do wyrównania strat uczestników funduszy.
Komisja jednogłośnie nałożyła też na Powszechne Towarzystwo Emerytalne PZU karę pieniężną w wysokości 300 tysięcy złotych za rażące naruszenie przepisów prawa poprzez nieumieszczenie na przekazanych do ZUS listach transferowych członków OFE PZU „Złota Jesień”, którzy przekazali w terminie zgodnym z przepisami prawa zawiadomienia o zawarciu umowy z innym OFE, w wyniku czego opóźniła się zmiana funduszu emerytalnego przez tych członków.