W opinii regulatora rynku DM IDMSA, jako podmiot zarządzający funduszami Idea TFI, kupował obligacje emitentów o wątpliwej wiarygodności kredytowej, a niektóre transakcje przeprowadzane były w warunkach, w których istniał konflikt interesów.
W ocenie KNF, broker kierował się przede wszystkim interesem własnym polegającym m.in. na osiągnięciu zysku z przeprowadzanych emisji, a interes klientów był pomijany.
Zdaniem nadzorcy, władze Idea TFI wiedziały o sprzeczności interesó, a mimo to nie wypowiedziała umowy o zarządzanie z domem maklerskim.
Ponadto towarzystwo przedstawiało w prospekcie informacyjnym Idea Parasol FIO nierzetelnych informacji o ryzyku związanym z inwestowaniem w jednostki uczestnictwa, w tym ryzyku związanym z przyjętą strategią inwestycyjną funduszu Idea Obligacji, oraz nierzetelnych informacji w zakresie opisu profilu inwestora.
W opinii regulatora, zabrakło też informacji dodatkowej do sprawozdania finansowego Idea Premium pełnych wyjaśnień w zakresie ekspozycji tego funduszu na spółkę Dolnośląskie Surowce Skalne (DSS). Fundusz ten naruszył także zakaz umieszczania w prospekcie informacyjnym informacji wskazujących, że działa w sposób zgodny z przepisami prawa wspólnotowego regulującego zasady zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe.