--- Zmiana Statutu Funduszu ZMIANA STATUTU FUNDUSZU
RAPORT BIEŻĄCY - CAFIMPL-RBE/459/10/03/TK
CA IB Fundusz Inwestycyjny Mieszany Pro Lokata ("Fundusz") reprezentowany przez CA IB Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. ("Towarzystwo") niniejszym informuje, że w dniu 29 października 2003 r. otrzymał decyzję Komisji Papierów Wartościowych i Giełd nr DFI/W/4036-3/2-14-2823/03 z dnia 21 października 2003 r. zatwierdzającą następujące zmiany w Statucie Funduszu:
1. W Art. 1 ust. 3 skreśla się wyrazy "tekst jednolity:" oraz po wyrazach "poz. 448" dodaje się wyrazy "z późn. zm."
2. W Art. 1 ust. 5 wyrazy "określony od dnia jego zarejestrowania w Rejestrze Funduszy Inwestycyjnych do dnia 29 grudnia 2003 roku" zastępuje się wyrazem "nieokreślony".
3. W Art. 2 w definicji "Ustawa" skreśla się wyrazy "tekst jednolity:" oraz po wyrazach "poz. 448" dodaje się wyrazy "z późn. zm."
4. W Art. 2 definicja "Ustawa o Publicznym Obrocie Papierami Wartościowymi" otrzymuje brzmienie:
"Ustawa o Publicznym Obrocie - oznacza ustawę z dnia 21 sierpnia 1997 roku Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. z 2002 r. Nr 49, poz. 447 z późn. zm.)."
5. W Art. 16 ust. 3 wyrazy "80% (osiemdziesiąt procent)" zastępuje się wyrazami "60% (sześćdziesiąt procent)".
6. W Art. 16 ust. 4 wyrazy "20% (dwadzieścia procent)" zastępuje się wyrazami "40% (czterdzieści procent)".
7. W Art. 22 ust. 3 wyrazy "marcu, czerwcu i wrześniu 2003 r." zastępuje się wyrazami "marcu, czerwcu, wrześniu i grudniu."
8. W Art. 22 ust. 4 skreśla się wyrazy "(Ostateczny Dzień Wykupu)".
9. W Art. 22 ust. 6 otrzymuje brzmienie:
"6) Z zastrzeżeniem ust. 7, żądanie wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych będzie wykonane, a Certyfikaty Inwestycyjne zostaną wykupione przez Fundusz, o ile Fundusz otrzyma takie żądanie nie później niż do godziny 17.00 w czwartym Dniu Giełdowym przed Dniem Wykupu."
10. W Art. 22 po ust. 6 dodaje się nowy ust. 7 w brzmieniu wskazanym poniżej, a dotychczasowe ust. 7-17 otrzymują odpowiednio oznaczenie 8-18:
"7) Żądanie wykupu Certyfikatów Inwestycyjnych będzie także wykonane, a Certyfikaty Inwestycyjne zostaną wykupione przez Fundusz, o ile Fundusz otrzyma takie żądanie nie później niż do godziny 17.00 w dniu poprzedzającym Dzień Wykupu, pod warunkiem, że liczba Certyfikatów Inwestycyjnych objętych takim żądaniem będzie równa lub wyższa od minimalnej liczby Certyfikatów Inwestycyjnych, którą wskaże Towarzystwo. Towarzystwo może wskazać minimalną liczbę Certyfikatów Inwestycyjnych najpóźniej na 2 (dwa) dni przed Dniem Wykupu, poprzez ogłoszenie zamieszczone w dzienniku, o którym mowa w art. 30 ust. 2."
11. W Art. 22 ust. 8 (dotychczasowy ust. 7) otrzymuje brzmienie:
"8) Żądanie Wykupu, które zostanie otrzymane po terminie wskazanym w ust. 6 lub 7, będzie wykonane w następnym Dniu Wykupu." 12. W Art. 22 ust. 12 (dotychczasowy ust. 11) wyrazy "Ostatecznym Dniu Wykupu" zastępuje się wyrazami "dniu 22 grudnia 2003 r."
13. W Art. 22 ust. 13 (dotychczasowy ust. 12) oraz ust. 14 (dotychczasowy ust. 15) wyraz "nakłady" zastępuje się wyrazem "nakładały".
14. W Art. 22 ust. 16 (dotychczasowy ust. 15) wyrazy "ust. 13" zastępuje się wyrazami "ust. 14".
15. W Art. 24 ust. 3 wyrazy "(Dz. U nr 121 poz. 591 z późn. zm.)" zastępuje się wyrazami "(Dz. U. z 2002 r. Nr 76 poz. 694 z późn. zm.)"
16. W Art. 24 ust. 5-7 otrzymują brzmienie:
"5) Rynkiem głównym dla papierów wartościowych notowanych w Polsce jest rynek, na którym średni wolumen obrotu jest największy, przy czym w celu ustalenia rynku głównego na dane półrocze kalendarzowe brany jest pod uwagę średni wolumen obrotu w listopadzie na pierwsze półrocze następnego roku kalendarzowego oraz średni wolumen obrotu w miesiącu maju na drugie półrocze tego roku kalendarzowego. 6) Z zastrzeżeniem ust. 7, rynkiem głównym dla papierów wartościowych nie notowanych w Polsce jest rynek, który daje możliwości dokonania transakcji w zakresie danych papierów wartościowych. W przypadku, gdy w zakresie danych papierów wartościowych istnieje możliwość dokonania transakcji na kilku rynkach, rynkiem głównym jest rynek, na którym wprowadzono do obrotu największą liczbę danych papierów wartościowych.
7) W przypadku dłużnych papierów wartościowych nie notowanych w Polsce, z uwagi na brak rynku aktywnego, Fundusz zgodnie z zasadą ostrożnej wyceny będzie wyceniał te papiery zgodnie z wartością godziwą. Wartość godziwa ustalana będzie na podstawie kursu BGN (Bloomberg Generic) podawanego przez serwis informacyjny Bloomberg, będącego konsensusem rynkowym liczonym z wykorzystywaniem cen dostarczonych przez znaczących dostawców (biura maklerskie, giełdy). Jeżeli w danym dniu wolumen obrotu nie był wystarczający do określenia kursu BGN, wtedy fundusz ustali wartość godziwą na podstawie kursu BFV (Bloomberg Fair Value) podawanego przez serwis informacyjny Bloomberg."
17. W Art. 24 dodaje się ust. 8 w brzmieniu:
"8) Jeżeli ostatni kurs zamknięcia na danym rynku lub w danym systemie notowań nie jest dostępny lub jest dostępny, ale ze względu na termin zawarcia ostatniej transakcji nie odzwierciedla wartości rynkowej papieru wartościowego, Fundusz wyceniając ten papier wartościowy uwzględnia ceny w zgłoszonych najlepszych ofertach kupna i sprzedaży, z tym że uwzględnianie wyłącznie ceny w ofertach sprzedaży jest niedopuszczalne. Jeżeli oferty, o których mowa w zdaniu poprzednim, zostały zgłoszone po raz ostatni w takim terminie, iż wycena papierów wartościowych w oparciu o te oferty nie odzwierciedlałaby wartości rynkowej papieru wartościowego, Fundusz, mając na uwadze rzetelne odzwierciedlenie wartości rynkowej papieru wartościowego, może zmienić obowiązujący rynek główny dla danego papieru wartościowego po uprzednim uzgodnieniu tego faktu z Depozytariuszem i uzyskaniu pisemnej akceptacji biegłego rewidenta."
18. Art. 29 otrzymuje brzmienie:
"Artykuł 29
1)Fundusz pokrywa z własnych środków następujące koszty:
a) wynagrodzenie Towarzystwa;
b) podatki i inne opłaty nałożone na Fundusz przez właściwe przepisy prawa;
c) koszty ponoszone na rzecz instytucji rozliczeniowych;
d) koszty odsetek od kredytów i pożyczek zaciągniętych przez Fundusz;
e) koszty Sponsora Emisji;
f) koszty KDPW i GPW;
g) koszty likwidacji Funduszu takie jak koszty zbycia lokat Funduszu, koszty ogłoszeń, koszty badania sprawozdań finansowych, koszty prowadzenia ksiąg rachunkowych i innych, koszty opłat sądowych oraz ponoszonych na rzecz instytucji państwowych, i innych usług niezbędnych do przeprowadzenia likwidacji a także wynagrodzenie likwidatora;
h) opłaty bankowe;
i) opłaty maklerskie;
j) koszty związane z działalnością Rady Inwestorów.
2) Koszty wymienione w ust. 1 lit. g) nie przekroczą kwoty 60 000 (sześćdziesięciu tysięcy) złotych.
3) Za zarządzanie Funduszem Towarzystwo otrzymuje wynagrodzenie stałe w maksymalnej wysokości 1,6% (jeden cały i sześć dziesiątych procenta) w skali roku od średniej rocznej WAN w danym roku. Wynagrodzenie to naliczane jest w każdym Dniu Wyceny. Rozliczenie między Funduszem i Towarzystwem dotyczące płatności wynagrodzenia stałego następuje nie wcześniej niż pierwszego dnia następnego miesiąca kalendarzowego i nie później niż 15 (piętnastego) dnia następnego miesiąca kalendarzowego.
4) Koszty wskazane w ust. 1 za wyjątkiem wynagrodzenia Towarzystwa pokrywane są w terminach określonych w umowach, przepisach prawa lub decyzjach właściwych organów.
5) Koszty Funduszu rozliczane są w okresach roku kalendarzowego.
6) Towarzystwo pokrywa z własnych środków inne koszty Funduszu niż wymienione w ust. 1." 19. W Art. 30 ust. 2 dodaje się zdanie drugie w brzmieniu: "W przypadku, gdy publikacja zmian Statutu w Gazecie Giełdy "Parkiet" nie będzie możliwa, w szczególności z powodu zaprzestania lub zawieszenia wydawania Gazety Giełdy "Parkiet" lub innych okoliczności niezależnych od Funduszu, zmiany te publikowane będą w dzienniku "Rzeczpospolita".
20. W Art. 30 ust. 3 wyrazy "wskazanej w Prospekcie stronie internetowej" zastępuje się wyrazami "stronie internetowej pod adresem www.ca-ib.pl".
21. W Art. 30 ust. 4 wyrazy "wskazanej w Prospekcie stronie internetowej" zastępuje się wyrazami "stronie internetowej, o której mowa w ust. 3".
22. W Art. 31 ust. 1 skreśla się pkt a) w brzmieniu "a) upłynął okres, na który został utworzony", a dotychczasowe pkt b) - d) otrzymują odpowiednio oznaczenie a) - c).
23. W Art. 31 ust. 1 pkt c) (dotychczasowy pkt d) wyrazy "100.000.000 (sto milionów złotych) złotych" zastępuje się wyrazami "50.000.000 (pięćdziesięciu milionów) złotych" oraz po wyrazie "złotych" dodaje się przecinek i wyrazy "pod warunkiem podjęcia przez walne zgromadzenie Towarzystwa uchwały o rozwiązaniu Funduszu".
24. W Art. 31 ust. 5 wyrazy "stronie internetowej wskazanej w Prospekcie" zastępuje się wyrazami "stronie internetowej, o której mowa w art. 30 ust. 3".
25. W Art. 31 po ust. 5 dodaje się ust. 6 w brzmieniu:
"6) W okresie likwidacji Fundusz wycenia Aktywa Funduszu, ustala Wartość Aktywów Netto Funduszu i Wartość Aktywów Netto Funduszu na Certyfikat Inwestycyjny na ostatni Dzień Giełdowy w marcu, czerwcu, wrześniu i grudniu, zgodnie z zasadami określonymi w Rozdziale 5 Statutu."
26. Art. 32 skreśla się.
27. W Art. 33 skreśla się ust. 2 oraz oznaczenie ust. 1, a Art. 33 otrzymuje oznaczenie 32, oraz w dotychczasowym ust. 1 wyraz "jednorazowo" zastępuje się wyrazem "trzykrotnie".
28. Art. 34 skreśla się.
29. Art. 35 otrzymuje oznaczenie 33.
Zmiany dotyczące art. 1 ust. 5, art. 22 ust. 3, ust. 4 i ust. 11, art. 31 ust. 1 lit. a i lit. d, art. 32, art. 33, art. 34 i art. 35 statutu Funduszu wchodzą w życie z dniem ogłoszenia, a pozostałe zmiany statutu wchodzą w życie z upływem dwóch miesięcy od dnia ogłoszenia.
Publikacja zmian w Statucie Funduszu na podst. art. 19 ust. 4 ustawy z 28 sierpnia 1997 roku o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. z 2002 r. Nr 49 poz. 448 z późn. zm.) nastąpi 31 października 2003 r. w Gazecie Giełdy "Parkiet".
Data sporządzenia raportu: 30-10-2003