Komisja Nadzoru Finansowego cofnęła domowi maklerskiemu Prospet Capital zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej i nałożyła 1,2 mln zł kary.
Cofnięcie zezwolenia oznacza, że dom maklerski nie będzie mógł przyjmować i przekazywać zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych oraz oferować instrumenty finansowe.
Kary nałożono za to, że dom maklerski oferował instrumenty finansowe (chodzi głównie o emisje obligacji) osobom, które niekoniecznie były grupą docelową takich rozwiązań. Ponadto zdaniem nadzorcy Prosper kierował do klientów lub potencjalnych klientów informacje nierzetelne, mogące budzić wątpliwości i wprowadzać w błąd.
“Model działalności Prosper Capital Dom Maklerski uniemożliwiał jego prawidłowe działanie, zgodne z wymogami prowadzenia działalności maklerskiej w zakresie oferowania instrumentów finansowych oraz działalności w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych. Taki tryb prowadzenia działalności pozwalał domowi maklerskiemu na proponowanie nabycia obligacji wśród klientów, którym dane obligacje nie powinny być zaoferowane, co było niezgodne z obowiązującymi przepisami, a przede wszystkim naruszało zasadę działania w najlepiej pojętym interesie klientów” - podała komisja.
