Czytasz dzięki

KNF zaostrza kary dla członków zarządów

opublikowano: 05-11-2020, 22:00

Sankcje za naruszenie przez spółki wytycznych o oferowaniu instrumentów finansowych grożą też osobom fizycznym.

Zgodnie z ubiegłorocznymi zapowiedziami szefostwa Komisji Nadzoru Finansowego (KNF) osoby pełniące funkcje zarządcze w spółkach przez nią nadzorowanych są ostrzej karane za naruszenia. W ubiegłym miesiącu nałożyła ona kary pieniężne na czterech członków zarządu dwóch domów maklerskich. Są one wynikiem przejęcia decydującej roli przy oferowaniu instrumentów finansowych przez inne podmioty bez wymaganych uprawnień. Zdaniem Arkadiusza Matusiaka, eksperta ds. odpowiedzialności karnej i karnej skarbowej w kancelarii Wolf Theiss w Polsce, sankcje te mogą zapowiadać dalsze działania nadzorcze i być podstawą potencjalnych zarzutów z art. 178 ustawy o obrocie instrumentamifinansowymi. Na podstawie tego przepisu wymiar kar może sięgnąć nawet 5 mln zł. Uważa on, że w razie przyszłych naruszeń osób prawnych nadzorowanych przez KNF należy spodziewać się zaostrzenia podejścia do odpowiedzialności osób fizycznych.

— Obserwujemy też wzrost wysokości nakładanych kar od 30 tys. zł na początku tego roku do 850 tys. zł, które wynikają z decyzji październikowych. Istotne jest, że organ nadzoru podjął je w wyniku działań i zaniechań osób fizycznych będących członkami organów spółki. Główną podstawą sankcji było przyczynienie się tych osób do sposobu dystrybucji instrumentów finansowych i realizacja obowiązków prawnych w firmie z racji pełnionych funkcji — wyjaśnia Arkadiusz Matusiak.

Zgodnie z wytycznymi KNF z marca 2019 r. oferowanie instrumentów finansowych powinno polegać na poszukiwaniu potencjalnych inwestorów i zapewnianiu wsparcia przy negocjacjach przez doradcę finansowego na rzecz emitenta, wystawcy lub sprzedającego instrumenty finansowe. Do takich dzialań nie należy świadczenie usługi doradztwa w inwestycji klienta i kierowanie przez podmiot prowadzący platformę crowdfundingową spersonalizowanej korespondencji — nie zawierającej żadnych odniesień do warunków konkretnej oferty — do osób, wobec których promuje on samą platformę. W październikowych decyzjach komisja zwróciła uwagę, że ukarani członkowie zarządów zachęcali inwestorów do objęcia obligacji, do czego wymagane jest zezwolenie na prowadzenie działalności maklerskiej.

— Aby ustrzec się przed negatywnymi skutkami nowych wytycznych wobec osób fizycznych, firmy powinny przeprowadzić przegląd potencjalnych nowych rodzajów ryzyka i przeprowadzić audyt dotychczasowych nieprawidłowości i procedur — mówi przedstawiciel Wolf Theiss w Polsce.

Puls Firmy
Użyteczne informacje dla mikro-, małych i średnich firm. Porady i przekrojowe artykuły, dzięki którym dowiesz się, jak rozwinąć biznes
ZAPISZ MNIE
×
Puls Firmy
autor: Sylwester Sacharczuk
Wysyłany raz w tygodniu
Sylwester Sacharczuk
Użyteczne informacje dla mikro-, małych i średnich firm. Porady i przekrojowe artykuły, dzięki którym dowiesz się, jak rozwinąć biznes
ZAPISZ MNIE
Administratorem Pani/a danych osobowych będzie Bonnier Business (Polska) Sp. z o. o. (dalej: my). Adres: ul. Kijowska 1, 03-738 Warszawa. Administratorem Pani/a danych osobowych będzie Bonnier Business (Polska) Sp. z o. o. (dalej: my). Adres: ul. Kijowska 1, 03-738 Warszawa. Nasz telefon kontaktowy to: +48 22 333 99 99. Nasz adres e-mail to: rodo@bonnier.pl. W naszej spółce mamy powołanego Inspektora Ochrony Danych, adres korespondencyjny: ul. Ludwika Narbutta 22 lok. 23, 02-541 Warszawa, e-mail: iod@bonnier.pl. Będziemy przetwarzać Pani/a dane osobowe by wysyłać do Pani/a nasze newslettery. Podstawą prawną przetwarzania będzie wyrażona przez Panią/Pana zgoda oraz nasz „prawnie uzasadniony interes”, który mamy w tym by przedstawiać Pani/u, jako naszemu klientowi, inne nasze oferty. Jeśli to będzie konieczne byśmy mogli wykonywać nasze usługi, Pani/a dane osobowe będą mogły być przekazywane następującym grupom osób: 1) naszym pracownikom lub współpracownikom na podstawie odrębnego upoważnienia, 2) podmiotom, którym zlecimy wykonywanie czynności przetwarzania danych, 3) innym odbiorcom np. kurierom, spółkom z naszej grupy kapitałowej, urzędom skarbowym. Pani/a dane osobowe będą przetwarzane do czasu wycofania wyrażonej zgody. Ma Pani/Pan prawo do: 1) żądania dostępu do treści danych osobowych, 2) ich sprostowania, 3) usunięcia, 4) ograniczenia przetwarzania, 5) przenoszenia danych, 6) wniesienia sprzeciwu wobec przetwarzania oraz 7) cofnięcia zgody (w przypadku jej wcześniejszego wyrażenia) w dowolnym momencie, a także 8) wniesienia skargi do organu nadzorczego (Prezesa Urzędu Ochrony Danych Osobowych). Podanie danych osobowych warunkuje zapisanie się na newsletter. Jest dobrowolne, ale ich niepodanie wykluczy możliwość świadczenia usługi. Pani/Pana dane osobowe mogą być przetwarzane w sposób zautomatyzowany, w tym również w formie profilowania. Zautomatyzowane podejmowanie decyzji będzie się odbywało przy wykorzystaniu adekwatnych, statystycznych procedur. Celem takiego przetwarzania będzie wyłącznie optymalizacja kierowanej do Pani/Pana oferty naszych produktów lub usług.
© ℗
Rozpowszechnianie niniejszego artykułu możliwe jest tylko i wyłącznie zgodnie z postanowieniami „Regulaminu korzystania z artykułów prasowych” i po wcześniejszym uiszczeniu należności, zgodnie z cennikiem.

Podpis: Iwona Jackowska

Polecane