23 sierpnia 2024 r. Komisja Nadzoru Finansowego (KNF) nałożyła na Ipopemę TFI karę za niedostarczenie nadzorowi w terminie sprawozdania finansowego funduszu Ipopema Pre-IPO FIZAN. Sankcja nie jest wysoka — wynosi 48 tys. zł, jednak ważniejsze jest to, w jakim trybie została nałożona. Po raz pierwszy KNF i podmiot karany poszły na układ. Jacek Barszczewski, rzecznik prasowy KNF, podkreśla, że wkrótce spodziewane są kolejnej tego typu decyzji.
Układ z KNF to nowa procedura, która weszła w życie 29 września 2023 r.
— Propozycja legislacyjna została przygotowana przez Urząd Komisji Nadzoru Finansowego. Była poprzedzona analizą rozwiązań prawnych i doświadczeń innych krajów członkowskich Unii Europejskiej w zakresie settlementu, czyli sposobu załatwienia sprawy w porozumieniu ze stroną postępowania, który był wzorem dla polskiego układu — dodaje Jacek Barszczewski.
Układ z KNF pozwala na uzyskanie przez stronę postępowania obniżenia kary pieniężnej o 20-90 proc., a w wyjątkowych okolicznościach nawet całkowitego odstąpienia od nałożenia kary (wobec Ipopemy TFI zastosowano 40-procentową bonifikatę). Gdy przepisy przewidują sankcję finansową połączoną z cofnięciem jakiegoś zezwolenia lub nałożeniem zakazu działalności, złagodzenie kary również może polegać na odstąpieniu od cofnięcia zezwolenia lub nałożenia zakazu działalności.
Decyzja o karze nałożonej w wyniku układu jest ponadto ostateczna i prawomocna. Oznacza to, że karanemu nie przysługuje prawo do złożenia wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy przez KNF ani skarga do sądu administracyjnego.
Warunkiem zawarcia układu jest usunięcie naruszeń prawa, ujawnienie KNF wszelkich istotnych okoliczności tych naruszeń i naprawienie ewentualnych szkód z nich wynikających.
Z propozycją nałożenia kary w wyniku układu może wystąpić zarówno podmiot karany, jak też KNF. W pierwszym przypadku zastosowania układu to Ipopema TFI wystąpiła o zastosowanie tej procedury. KNF przedstawiła towarzystwu projekt układu, który został zaakceptowany.