Bank Pekao SA Prospekt Emisyjny Obligacji na Okaziciela Serii B II Programu Emisji Obligacji Banku... - część 3
opublikowano: 2003-07-25 20:14
W ramach II Programu Emisji Obligacji wprowadzono do publicznego obrotu do 20.000.000 (dwadzieścia milionów) Obligacji o łącznej wartości nominalnej nie większej niż 2.000.000.000 (dwa miliardy) zł.
Obligacje Serii B są emitowane w ramach drugiej serii II Programu Emisji Obligacji.
Prospekt Emisyjny II Programu Emisji Obligacji będący podstawą wprowadzenia do publicznego obrotu Obligacji emitowanych w ramach II Programu Emisji Obligacji został opublikowany w dniu 11 marca 2003 roku. Skrót Prospektu Emisyjnego II Programu Emisji Obligacji został opublikowany w dzienniku ,,Gazeta Giełdy Parkiet". Prospekt Emisyjny II Programu Emisji Obligacji udostępniony jest: w siedzibie Banku, jego oddziałach, oraz w siedzibie Oferującego i w jego POK, w Centrum Informacyjnym KPWiG przy ulicy Mazowieckiej 13, oraz siedzibie CeTO przy ul. Leszno 14 w Warszawie. Elektroniczna wersja Prospektu Emisyjnego II Programu Emisji Obligacji została opublikowana na stronie internetowej Banku Pekao SA (www.pekao.com.pl) oraz Oferującego (www.cdmpekao.com.pl) i jest podawana do wiadomości jedynie w celach informacyjnych.
5 Cele emisji Obligacji Serii B
Jedynym celem emisji Obligacji Serii B jest pozyskanie środków z przeznaczeniem na finansowanie działalności operacyjnej Banku. Pozyskane środki posłużą sfinansowaniu rozwoju akcji kredytowej oraz zakupowi aktywów finansowych. Wykorzystanie środków zgodnie z celami emisji rozpocznie się niezwłocznie po postawieniu środków do dyspozycji Emitenta.
Przedstawiony cel emisji Obligacji Serii B nie może ulec zmianie.
6 Informacja o zabezpieczeniu Obligacji Serii B
Obligacje Serii B emitowane w ramach II Programu Emisji Obligacji są niezabezpieczone. Emitent odpowiada całym swoim majątkiem za zobowiązania wynikające z Obligacji Serii B. Zobowiązania wynikające z Obligacji Serii B nie są objęte systemem gwarantowania Bankowego Funduszu Gwarancyjnego.
7 Cena Emisyjna
7.1 Cena Emisyjna Obligacji Serii B
Na mocy uchwały Zarządu Banku nr 142/VII/03 z dnia 25 lipca 2003 roku oprocentowanie Obligacji Serii B jest stałe i zostało określone na 4,70 % w skali roku, w związku z tym Cena Emisyjna Obligacji Serii B wynosi:
100 + 100*4,70% * (q-1)/365;
gdzie, q oznacza kolejny dzień okresu odsetkowego q = 1, 2, 3, ..., n
Tabela 1: Cena Emisyjna Obligacji Serii B na każdy dzień przyjmowania zapisów
Cena Emisyjna określona na każdy dzień przyjmowania zapisów / wpływy Emitenta
(zł) Prowizja subemitentów i inne koszty
(zł) Rzeczywiste wpływy Emitenta
(zł)
Na jednostkę
28 lipiec 2003 100,00
29 lipiec 2003 100,01
30 lipiec 2003 100,03
31 lipiec 2003 100,04
1 sierpnia 2003 100,05
4 sierpnia 2003 100,09
5 sierpnia 2003 100,10
6 sierpnia 2003 100,12
7 sierpnia 2003 100,13
8 sierpnia 2003 100,14
11 sierpnia 2003 100,18
12 sierpnia 2003 100,19
13 sierpnia 2003 100,21
14 sierpnia 2003 100,22
18 sierpnia 2003 100,27
19 sierpnia 2003 100,28
20 sierpnia 2003 100,30
21 sierpnia 2003 100,31
22 sierpnia 2003 100,32
Razem 1) 1)
1) dane zostaną określone po zakończeniu II Programu Emisji Obligacji
Przy wyliczaniu ceny wartości równe i większe niż pięć tysięcznych złotego zostały zaokrąglone do pełnych groszy, natomiast wartości mniejsze od pięciu tysięcznych złotego zostały pominięte.
7.2 Opłata subskrypcyjna
CDM Pekao pobierze od subskrybentów opłatę subskrypcyjną w wysokości 0,10 zł od każdej prawidłowo subskrybowanej i należycie opłaconej Obligacji Serii B.
W przypadku nie dojścia do skutku emisji Obligacji Serii B lub złożenia nieważnego zapisu, czy też nieprawidłowego opłacenia Obligacji Serii B, pobrana od subskrybenta opłata subskrypcyjna zostanie zwrócona subskrybentowi bez żadnych odsetek na rachunek wskazany przez subskrybenta w formularzu zapisu w terminie 14 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów na Obligacje Serii B.
8 Prawa i obowiązki wynikające z Obligacji Serii B
Z Obligacjami Serii B nie jest związany żaden obowiązek świadczeń dodatkowych ani żadne uprzywilejowanie. Obligacje nie są zabezpieczone. Nie występują żadne ograniczenia umowne, co do przenoszenia praw z Obligacji. Na Obligacjach nie są ustanowione żadne zabezpieczenia.
Prawa z Obligacji Serii B przysługują od daty zapisania ich na rachunku.
Z tytułu posiadania Obligacji Serii B Obligatariuszom przysługują następujące świadczenia pieniężne:
1. Wypłata wartości nominalnej Obligacji Serii B,
2. Wypłata odsetek.
Z Obligacjami Serii B emitowanymi w ramach II Programu Emisji Obligacji nie są związane żadne świadczenia niepieniężne.
1.1 Wypłata wartości nominalnej Obligacji Serii B
8.1.1 Termin wykupu Obligacji Serii B
Wartość nominalna jednej Obligacji Serii B wynosi 100,00 zł. W przypadku wykupu Obligacji Serii B przez Emitenta Obligatariuszom zostanie wypłacona wartość nominalna Obligacji Serii B. Wykup Obligacji Serii B nastąpi w Dniu Wykupu tj. 27 lipca 2004 r.
Z chwilą wykupu Obligacje Serii B podlegają umorzeniu.
8.1.2 Osoby uprawnione do otrzymania wartości nominalnej Obligacji Serii B
Osobami uprawnionymi do otrzymania wartości nominalnej Obligacji Serii B są Osoby będące właścicielami Obligacji Serii B w Dniu Ustalenia Praw tj. 16 lipca 2004 r.
8.1.3 Miejsce wykupu
W stosunku do Obligatariuszy, którzy w Dniu Ustalenia Praw będą mieli zapisane Obligacje Serii B na rachunkach papierów wartościowych wypłata wartości nominalnej Obligacji Serii B zostanie dokonana za pośrednictwem KDPW. Kwota odpowiadająca iloczynowi wartości nominalnej Obligacji Serii B oraz liczby zapisanych na rachunku Obligacji Serii B zostanie przekazana na rachunek inwestycyjny Obligatariusza.
W przypadku, gdy Obligatariusz nie zdeponuje Obligacji Serii B na rachunku papierów wartościowych, kwota wynikająca z iloczynu wartości nominalnej Obligacji Serii B oraz liczby posiadanych Obligacji Serii B zostanie przekazana Obligatariuszowi za pośrednictwem KDPW i podmiotu prowadzącego rejestr Sponsora Emisji na rachunek wskazany przez niego w formularzu zapisu na Obligacje Serii B.
8.2 Wypłata odsetek od Obligacji Serii B
8.2.1 Wysokość odsetek
Na mocy uchwały Zarządu Banku nr 142/VII/03 z dnia 25 kwietnia 2003 roku oprocentowanie Obligacji Serii B jest stałe i zostało określone na 4,70% w skali roku.
Oprocentowanie Obligacji Serii B liczone będzie od pierwszego dnia przyjmowania zapisów na Obligacje Serii B do dnia poprzedzającego Dzień Wykupu.
8.2.2 Warunki oraz termin wypłaty odsetek
Osobami uprawnionymi do otrzymania odsetek od Obligacji Serii B są osoby będące właścicielami Obligacji Serii B w Dniu Ustalenia Praw.
8.2.3 Miejsce płatności odsetek
W stosunku do Obligatariuszy, którzy w Dniu Ustalenia Praw będą mieli zapisane Obligacje Serii B na rachunkach papierów wartościowych wypłata odsetek od Obligacji Serii B zostanie dokonana za pośrednictwem KDPW. Odsetki od Obligacji Serii B zostaną przekazane na rachunek inwestycyjny Obligatariusza.
W przypadku, gdy Obligatariusz nie zdeponuje Obligacji Serii B na rachunku papierów wartościowych, odsetki zostaną przekazane Obligatariuszowi za pośrednictwem KDPW i podmiotu prowadzącego rejestr Sponsora Emisji na rachunek wskazany przez niego w formularzu zapisu na Obligacje Serii B.
8.2.4 Sposób ustalania odsetek
Odsetki od Obligacji Serii B zostaną wypłacone Obligatariuszom pod warunkiem dojścia do skutku emisji tej Serii.
Wysokość odsetek przypadających na jedną Obligację Serii B emitowanych w ramach II Programu Emisji Obligacji jest obliczona zgodnie z poniższym wzorem:
Odsetki = = 4,70 zł;
gdzie:
N - oznacza wartość nominalną Obligacji Serii B, tj. 100 zł każda,
i - oznacza oprocentowanie Obligacji Serii B w skali roku, tj. 4,70%,
L - oznacza długość okresu odsetkowego dla Obligacji Serii B, wyrażoną w dniach, równą liczbie kolejnych dni okresu odsetkowego; do okresu odsetkowego nie jest wliczany Dzień Wykupu; tj. 365 dni.
W Załączniku nr 3 zamieszczono wartości skumulowanych odsetek na każdy dzień do Dnia Wykupu Obligacji Serii B.
9 Terminy subskrypcji, podstawowe zasady dystrybucji i przydziału Obligacji Serii B
Emisja Obligacji Serii B dochodzi do skutku, gdy zostaną prawidłowo złożone i należycie opłacone zapisy, na co najmniej 50.000 (pięćdziesiąt tysięcy) sztuk Obligacji Serii B.
1.1 Osoby uprawnione do nabywania Obligacji Serii B
Uprawnionymi do dokonywania zapisów na Obligacje Serii B są osoby fizyczne, osoby prawne oraz jednostki organizacyjne nie posiadające osobowości prawnej, zarówno Rezydenci jak i Nierezydenci.
Jednakże osoby uprawnione do dokonywania zapisów powinny wziąć pod uwagę ograniczenia w nabywaniu Obligacji wynikające z bezwzględnie obowiązujących przepisów prawa oraz ograniczenia wynikające ze szczegółowych przepisów i czynności prawnych dotyczących poszczególnych subskrybentów. 9.2 Terminy
28 lipca 2003 r. Otwarcie subskrypcji Obligacji Serii B i rozpoczęcie przyjmowania zapisów
22 sierpnia 2003 r. Zamknięcie subskrypcji Obligacji Serii B i zakończenie przyjmowania zapisów
Emitent może postanowić o zmianie terminu otwarcia lub zamknięcia subskrypcji oraz rozpoczęcia lub zakończenia przyjmowania zapisów. Jednak Emitent nie może postanowić o skróceniu terminu przyjmowania zapisów na Obligacje Serii B do czasu, gdy nie będzie prawidłowo złożonych i należycie opłaconych zapisów, na co najmniej 50.000 (pięćdziesiąt tysięcy) sztuk Obligacji Serii B. Informacja o zmianie terminu otwarcia subskrypcji lub rozpoczęcia przyjmowania zapisów zostanie podana do publicznej wiadomości w drodze komunikatu przesłanego do KPWiG i agencji informacyjnej, przed dniem otwarcia subskrypcji lub rozpoczęcia przyjmowania zapisów. Informacja o zmianie terminu zamknięcia subskrypcji lub zakończenia przyjmowania zapisów zostanie podana do publicznej wiadomości w drodze komunikatu przesłanego KPWiG i agencji informacyjnej, nie później niż w pierwotnym dniu zamknięcia subskrypcji lub zakończenia przyjmowania zapisów.
W związku z zasadami przydziału Obligacji Serii B - zgodnie z kolejnością składania zapisów - zakończenie przyjmowania zapisów na Obligacje Serii B może nastąpić w ciągu dnia, tj. gdy zostaną prawidłowo złożone i należycie opłacone zapisy na wszystkie oferowane Obligacje Serii B.
W przypadku, gdy w danym dniu przyjmowania zapisów Emitent podejmie decyzję o zakończeniu subskrypcji i nie przyjmowaniu dalszych zapisów, informacja w tym zakresie zostanie przekazana do publicznej wiadomości w tym dniu.
9.3 Zasady składania zapisów na Obligacje Serii B
9.3.1 Szczegółowe zasady składania zapisów na Obligacje Serii B
Osoba uprawniona do złożenia zapisu może zapisać się na minimum 50 (pięćdziesiąt) sztuk Obligacji Serii B, a maksymalnie na 1.500.000 (jeden milion pięćset tysięcy) sztuk Obligacji Serii B. Osoba uprawniona ma prawo wielokrotnego zapisu na Obligacje, ale łącznie nie może zapisać się na więcej niż na liczbę oferowanych Obligacji Serii B. Złożenie zapisu lub kilku zapisów na większą liczbę Obligacji niż oferowana w Serii B powoduje nieważność złożonego zapisu lub zapisów w części przekraczającej liczbę Obligacji oferowanych w tej Serii.
W związku z przyjmowaniem zapisów zgodnie z kolejnością składanych formularzy, zapisy na Obligacje nie będą przyjmowane po złożeniu przez subskrybentów formularzy zapisów opiewających na wszystkie Obligacje oferowane w danej Serii. W przypadku, gdy część złożonych formularzy okaże się nieważnych, dodatkowe zapisy celem uzupełnienia danej Serii nie będą przyjmowane.
Formularz zapisu zawiera m. in. następujące informacje:
- imię i nazwisko osoby fizycznej albo firmę albo nazwę osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nie posiadającej osobowości prawnej;
- adres zamieszkania osoby fizycznej albo siedzibę osoby prawnej albo jednostki organizacyjnej nie posiadającej osobowości prawnej;
- adres do korespondencji;
- w przypadku Rezydentów: numer PESEL, serię i numer dowodu osobistego albo paszportu w odniesieniu do osób fizycznych albo numer REGON w odniesieniu do osób prawnych lub jednostek organizacyjnych nie posiadających osobowości prawnej;
- w przypadku Nierezydentów: numer paszportu w odniesieniu do osób fizycznych albo numer rejestru właściwego dla kraju pochodzenia w odniesieniu do osób prawnych lub jednostek organizacyjnych nie posiadających osobowości prawnej;
- liczbę Obligacji objętych zapisem;
- cenę zapłaty za Obligację;
- opłatę subskrypcyjną;
- kwotę wpłaty na Obligacje (zawierającą opłatę subskrypcyjną);
- rachunek do przelewów;
- nazwę domu maklerskiego i numer rachunku papierów wartościowych osoby zapisującej się na Obligacje, w przypadku składania dyspozycji deponowania Obligacji.
Wszelkie konsekwencje wynikające z niewłaściwego lub niepełnego wypełnienia formularza zapisu oraz opóźnienia wpływu środków pieniężnych na rachunek, ponosi osoba składająca zapis na Obligacje.
Powyższy formularz zapisu uzupełniony o oświadczenie, w którym osoba składająca zapis na Obligacje stwierdza, że:
- zapoznała się z treścią Prospektu oraz wyraża zgodę na warunki emisji zamieszczone w Prospekcie Serii B;
- w przypadku złożenia dyspozycji deponowania Obligacji potwierdza poprawność danych w niej zawartych, zobowiązuje się do poinformowania POK o wszelkich zmianach dotyczących dyspozycji deponowania, w szczególności rachunku papierów wartościowych oraz stwierdza nieodwołalność dyspozycji.
Formularz zapisu zawierać będzie oświadczenie osoby składającej zapis na Obligacje o dobrowolnym przekazaniu swoich danych osobowych, wyrażeniu zgody na ich przetwarzanie w zakresie niezbędnym do prowadzenia rejestru nabywców Obligacji, realizacji świadczeń z Obligacji, dokonania niezbędnych rejestracji oraz wykonywania przez Emitenta obowiązków wynikających z przepisów prawa i statutu.
Ponadto formularz zapisu zawierać będzie oświadczenie osoby składającej zapis na Obligacje o wyrażeniu zgody na informowanie jej o produktach oferowanych przez CDM Pekao, Bank Pekao, Pioneer Pekao Investment Management Spółka Akcyjna, Pioneer Pekao TFI Spółka Akcyjna oraz UniCredito Italiano.
Administratorami danych osobowych subskrybentów Obligacji, w rozumieniu przepisów o ochronie danych osobowych, będzie CDM Pekao z siedzibą w Warszawie i Bank Pekao SA z siedzibą w Warszawie. Osoba zapisująca się posiada prawo wglądu do swoich danych osobowych oraz ich poprawiania.
Na dowód przyjęcia zapisu osoba składająca zapis na Obligacje otrzyma jeden egzemplarz złożonego formularza zapisu.
Do formularza zapisu osoba składająca zapis na Obligacje zobowiązana jest dołączyć dowód wpłaty kwoty wynikającej z formularza zapisu.
Zwraca się uwagę subskrybentom, iż zapis na Obligacje dokonany pod warunkiem lub z zastrzeżeniem terminu będzie nieważny, ponadto zapis na Obligacje jest nieodwołalny w terminie związania zapisem.
Osoba składająca zapis powinna okazać w POK przyjmującym zapisy na Obligacje:
- dokument tożsamości - osoba fizyczna;
- aktualny wypis z właściwego rejestru lub jego odpowiednika - osoba prawna;
- akt zawiązania jednostki organizacyjnej nie posiadającej osobowości prawnej lub inny dokument, z którego wynika umocowanie do składania oświadczeń woli - jednostki organizacyjne nie posiadające osobowości prawnej.
Osoby składające zapis w imieniu osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nie posiadającej osobowości prawnej obowiązane są przedstawić w miejscu przyjmowania zapisów właściwe dokumenty zaświadczające o ich uprawnieniach do reprezentowania tych podmiotów oraz winny okazać dowód osobisty lub paszport.
Dla ważności zapisu na Obligacje wymagane jest w terminie przyjmowania zapisów złożenie właściwie i w pełni wypełnionego formularza zapisu przez osobę uprawnioną lub jej pełnomocnika oraz opłacenia zapisu zgodnie z zasadami opisanymi w niniejszym Rozdziale.
Niezwłocznie po zarejestrowaniu Obligacji w KDPW, lecz nie później niż w ciągu 14 dni od dnia tej rejestracji, osoby, które nie złożyły dyspozycji deponowania Obligacji, będą mogły otrzymać potwierdzenia nabycia Obligacji zawierające w szczególności oznaczenie kodu nabytych papierów wartościowych. Osoba, która nie złożyła dyspozycji deponowania może odebrać potwierdzenie nabycia w miejscu, w którym złożyła zapis na Obligacje.
Osoba, która w momencie składania zapisu na Obligacje złoży dyspozycję deponowania Obligacji otrzyma informację o zaksięgowaniu Obligacji na swoim rachunku papierów wartościowych, przesłaną przez dom maklerski prowadzący jej rachunek papierów wartościowych w terminie przewidzianym w regulaminie tego podmiotu.
Zwraca się uwagę inwestorów, że zapis musi być w pełni opłacony w momencie jego składania.
9.3.2 Terminy związania zapisem na Obligacje Serii B
Osoba składająca zapis na Obligacje Serii B jest nim związana do dnia zapisania Obligacji Serii B na rachunku papierów wartościowych tej osoby lub na jej rzecz na rachunku Sponsora Emisji w przypadku, gdy osoba nie złożyła dyspozycji deponowania Obligacji Serii B, chyba że wcześniej zostanie ogłoszone niedojście emisji Obligacji Serii B do skutku.
9.3.3 Działanie przez pełnomocnika
Subskrybent może działać za pośrednictwem właściwie umocowanego pełnomocnika.
Pełnomocnictwo wystawione przez subskrybenta, osoba występująca w charakterze pełnomocnika zobowiązana jest przedstawić w domu maklerskim przyjmującym zapis. Pełnomocnictwo powinno być wystawione w formie pisemnej.
Pełnomocnictwo udzielane poza terytorium Rzeczpospolitej Polskiej, musi być uwierzytelnione przez właściwy terytorialnie polski urząd konsularny, chyba że inaczej stanowią przepisy prawa lub umowy międzynarodowej, której stroną jest Rzeczpospolita Polska.
Tekst pełnomocnictwa udzielonego w języku innym niż polski musi zostać przetłumaczony przez tłumacza przysięgłego na język polski.
Ponadto pełnomocnictwo powinno zawierać następujące dane dotyczące osoby pełnomocnika i subskrybenta:
- dla osób fizycznych: imię, nazwisko, adres, numer dowodu osobistego i numer PESEL, bądź numer paszportu;
- Rezydenci będący osobami prawnymi: firmę, siedzibę i adres, oznaczenie sądu rejestrowego i numer, pod którym osoba prawna jest zarejestrowana, numer REGON;
- Nierezydenci będący osobami prawnymi: nazwę, adres, numer lub oznaczenie właściwego rejestru lub jego odpowiednika.
Oprócz pełnomocnictwa osoba występująca w charakterze pełnomocnika zobowiązana jest przedstawić następujące dokumenty:
- dowód osobisty lub paszport;
- wyciąg z właściwego rejestru pełnomocnika;
- wyciąg z właściwego dla siedziby pełnomocnika rejestru lub inny dokument urzędowy zawierający podstawowe dane o pełnomocniku, z którego wynika jego status prawny, sposób reprezentacji, a także imiona i nazwiska osób uprawnionych do reprezentacji (osoba prawna - Nierezydent). Jeżeli nie stanowią inaczej przepisy prawa lub umowy międzynarodowej, której stroną jest Rzeczpospolita Polska, ww. wyciąg powinien być uwierzytelniony przez właściwy terytorialnie polski urząd konsularny i następnie przetłumaczony przez tłumacza przysięgłego na język polski;
- wyciąg z właściwego rejestru subskrybenta (osoba prawna - Rezydent w rozumieniu Ustawy Prawo Dewizowe);
- wyciąg z właściwego dla siedziby subskrybenta rejestru lub inny dokument urzędowy zawierający podstawowe dane o subskrybencie, z którego wynika jego status prawny, sposób reprezentacji, a także imiona i nazwiska osób uprawnionych do reprezentacji (osoba prawna - Nierezydent). Jeżeli przepisy prawa lub umowy międzynarodowej, której stroną jest Rzeczpospolita Polska nie stanowią inaczej ww. wyciąg powinien być uwierzytelniony przez właściwy terytorialnie polski urząd konsularny i następnie przetłumaczony przez tłumacza przysięgłego na język polski.
Liczba pełnomocnictw posiadanych przez jedną osobę nie jest ograniczona.
Zwraca się uwagę na właściwe sporządzenie pełnomocnictwa i uiszczenie opłaty skarbowej w kwocie 15 zł (Ustawa o opłacie skarbowej Dz. U. Nr 86, poz. 960 z dnia 17 października 2000 r.) w przypadku dokumentu pełnomocnictwa sporządzonego w Polsce.
9.3.4 Miejsce przyjmowania zapisów na Obligacje Serii B
Zapisy na Obligacje Serii B będą przyjmowane w stałych Punktach Obsługi Klientów CDM Pekao, zgodnie z załącznikiem nr 2.
9.4 Zasady płatności za Obligacje Serii B
9.4.1 Regulacje prawne dotyczące wpłat
Zgodnie z Ustawą z dnia 16 listopada 2000 roku o przeciwdziałaniu wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieudokumentowanych źródeł (Dz.U. Nr 116, poz. 1216 z późn. zm.) dom maklerski przyjmujący dyspozycję (zlecenie) klienta do przeprowadzenia transakcji, której równowartość przekracza 10.000 EURO, zarówno jeżeli jest to transakcja prowadzona w ramach operacji pojedynczej, jak też w ramach kilku operacji, jeżeli okoliczności wskazują, że są one ze sobą powiązane, ma obowiązek zarejestrować taką czynność. Obowiązek rejestracji dotyczy również transakcji, gdy jej okoliczność wskazuje, że środki mogą pochodzić z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł, bez względu na wartość transakcji i jej charakter. W celu wykonania powyższego obowiązku rejestracji dom maklerski dokonuje identyfikacji swoich klientów w każdym przypadku złożenia pisemnej lub ustnej dyspozycji (zlecenia). Identyfikacja, o której mowa, obejmuje:
- w przypadku osób fizycznych i ich przedstawicieli - ustalenie i zapisanie cech dokumentu stwierdzającego na podstawie odrębnych przepisów tożsamość lub paszportu, a także imienia, nazwiska, obywatelstwa oraz adresu osoby dokonującej transakcji, a ponadto numer PESEL w przypadku ustalenia tożsamości na podstawie dowodu osobistego lub kod kraju w przypadku paszportu. W przypadku osoby, w imieniu i na rzecz której dokonywana jest transakcja - ustalenie i zapisanie imienia, nazwiska oraz adresu,
- w przypadku osób prawnych - zapisanie aktualnych danych z wyciągu z rejestru sądowego lub innego dokumentu, wskazującego formę organizacyjną osoby prawnej, siedzibę i jej adres oraz aktualnego dokumentu, potwierdzającego umocowanie osoby przeprowadzającej transakcję do reprezentowania tej osoby prawnej, a także danych określonych w ust. 1, dotyczących osoby reprezentującej,
- w przypadku jednostek organizacyjnych, niemających osobowości prawnej - zapisanie danych z dokumentu, wskazującego formę organizacyjną i adres jej siedziby, oraz dokumentu potwierdzającego umocowanie osób przeprowadzających transakcję do reprezentowania tej jednostki, a także danych określonych w pkt 1, dotyczących osoby reprezentującej.
Dom maklerski przekazuje Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej informacje o zarejestrowanych zgodnie z powyżej określonymi zasadami transakcjach.
Rejestr transakcji wraz z dokumentami dotyczącymi zarejestrowania transakcji, przechowywany jest przez okres 5 lat, licząc od pierwszego dnia roku następującego po roku, w którym dokonano ostatecznego zapisu związanego z tą transakcją.
Zgodnie z procedurami Centralnego Domu Maklerskiego Pekao S.A. dotyczącymi zasad postępowania w przypadku zaistnienia uzasadnionego podejrzenia pochodzenia środków pieniężnych klienta z przestępstwa lub mających związek z przestępstwem:
- Centralny Dom Maklerski Pekao S.A. rejestruje każdą jednorazową wpłatę, ze szczególnym uwzględnieniem wpłat gotówkowych lub poleceń przelewu powyżej 20.000 zł,
- Centralny Dom Maklerski Pekao S.A. osobno rejestruje również mniejsze wpłaty, ze szczególnym uwzględnieniem wpłat gotówkowych lub poleceń przelewu, następujących po sobie w ciągu krótkiego okresu czasu, przekraczające w sumie kwotę 20.000 zł,
- Centralny Dom Maklerski Pekao S.A. dodatkowo rejestruje każdą wpłatę i polecenie przelewu, inne niż te, o których mowa powyżej, które są dokonywane w okolicznościach świadczących, że mogą one mieć na celu lokowanie środków pieniężnych pochodzących z przestępstwa lub mających związek z przestępstwem.
- Centralny Dom Maklerski Pekao S.A. przyjmując dyspozycję (zlecenie) klienta do przeprowadzenia transakcji zobowiązany jest do jej zarejestrowania, gdy okoliczności wskazują, że środki mogą pochodzić z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł, bez względu na wartość transakcji i jej charakter.
W przypadku transakcji, co do której zachodzi uzasadnione podejrzenie, że ma ona związek z popełnieniem przestępstwa, o którym mowa w art. 299 Kodeksu Karnego Centralny Dom Maklerski Pekao S.A. o powyższym zdarzeniu powiadamia Generalnego Inspektora Informacji Finansowej.
Przez pojęcie transakcji rozumie się: wpłaty i wypłaty gotówkowe, przeniesienie własności lub posiadania wartości majątkowych, zamianę wierzytelności na akcje lub udziały, a także dokonywanie tych czynności we własnym lub cudzym imieniu, na swój lub cudzy rachunek.
9.4.2 Szczegółowe zasady i terminy płatności za Obligacje Serii B
Zapis na Obligacje Serii B musi być opłacony najpóźniej w momencie jego składania.
Wpłaty na Obligacje Serii B można dokonywać gotówką w POK przyjmującym zapis lub przelewem. Wpłaty dokonywane są wyłącznie w polskich złotych.
Przelew winien zawierać adnotację "Wpłata na Obligacje Serii B Banku Pekao SA w ramach II programu Emisji Obligacji".
Subskrybenci zamierzający opłacić Obligacje Serii B w formie przelewu powinni skontaktować się z wybranym POK, w celu ustalenia numeru rachunku. Zwraca się uwagę subskrybentom, że w przypadku opłacania zapisów przelewem, przelew musi być dokonany odpowiednio wcześniej, aby w momencie składnia zapisu środki znajdowały się na rachunku. Subskrybent dokonujący przelew powinien obliczyć kwotę wpłaty po cenie określonej na dzień, w którym zamierza złożyć formularz zapisu w POK i uwzględnić opłatę subskrypcyjną.
9.4.3 Skutki prawne niedokonania w określonym terminie lub dokonania niepełnej wpłaty
W przypadku niedokonania wpłaty w określonym terminie lub dokonania niepełnej wpłaty zapis jest nieważny.
9.5 Przydział Obligacji Serii B
Przydział Obligacji Serii B nastąpi nie później niż w terminie dwóch tygodni od upływu terminu zamknięcia publicznej subskrypcji Obligacji Serii B.
Przydział Obligacji Serii B nastąpi zgodnie z kolejnością przyjmowania zapisów.
Obligacje Serii B zostaną przydzielone wszystkim osobom, które prawidłowo złożą i opłacą zapis na Obligacje Serii B. Osobom składającym zapisy na Obligacje Serii B przydzielona zostanie liczba Obligacji Serii B wynikającą z treści zapisu pod warunkiem złożenia formularza zapisu zgodnie z zapisami Prospektu Serii oraz wpływu środków w wysokości określonej w formularzu na wskazany rachunek.
9.6 Rozliczenie wpłat i zwrot nadpłaconych kwot
Rozliczenie wpłat nastąpi za pośrednictwem CDM Pekao.
Zwrot nadpłat, zostanie dokonany na rachunek subskrybenta wskazany w formularzu zapisu, w terminie 14 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów na Obligacje Serii B. Zwrot nadpłat nastąpi bez odszkodowań (odsetek) oraz bez kosztów poniesionych przez subskrybenta podczas subskrybowania Obligacji Serii B.
9.7 Niedojście emisji Obligacji Serii B do skutku
Emisja Obligacji Serii B nie dochodzi do skutku, jeżeli nie zostaną prawidłowo złożone i należycie opłacone zapisy, na co najmniej 50.000 (pięćdziesiąt tysięcy) sztuk Obligacji Serii B.
9.8 Odstąpienie od przeprowadzenia emisji Obligacji Serii B
Emitent może odstąpić od przeprowadzenia emisji Obligacji Serii B wyłącznie przed rozpoczęciem przyjmowania zapisów na Obligacje Serii B.
9.9 Ogłoszenie o dojściu lub niedojściu emisji Obligacji Serii B do skutku
Zarząd Banku zawiadomi o dojściu emisji Obligacji Serii B do skutku w ciągu 14 dni od dnia zamknięcia subskrypcji Obligacji Serii B.
Zarząd zawiadomi o niedojściu emisji Obligacji Serii B do skutku w ciągu 14 dni od dnia zamknięcia subskrypcji Obligacji Serii B, w przypadku, jeżeli emisja Obligacji Serii B nie dojdzie do skutku z powodu, gdy w terminie przyjmowania zapisów, nie zostaną prawidłowo złożone i należycie opłacone zapisy, na co najmniej 50.000 (pięćdziesiąt tysięcy) sztuk Obligacji Serii B.
9.10 Zwrot wpłat na Obligacje Serii B
W związku z zasadami przydziału, które przewidują, że Obligacje Serii B zostaną przydzielone wszystkim osobom uprawnionym, które prawidłowo złożyły i należycie opłaciły zapisy, nie istnieje możliwość zwrotu wpłat na Obligacje Serii B, w przypadku dokonania ich przydziału przez Zarząd.