Bank Pekao SA Prospekt Emisyjny Obligacji na Okaziciela Serii E II Programu Emisji Obligacji Banku... - część 2
opublikowano: 2003-11-25 17:08
Administratorami danych osobowych subskrybentów Obligacji, w rozumieniu przepisów o ochronie danych osobowych, będzie CDM Pekao z siedzibą w Warszawie i Bank Pekao S.A. z siedzibą w Warszawie. Osoba zapisująca się posiada prawo wglądu do swoich danych osobowych oraz ich poprawiania.
Na dowód przyjęcia zapisu osoba składająca zapis na Obligacje otrzyma jeden egzemplarz złożonego formularza zapisu.
Do formularza zapisu osoba składająca zapis na Obligacje zobowiązana jest dołączyć dowód wpłaty kwoty wynikającej z formularza zapisu.
Zwraca się uwagę subskrybentom, iż zapis na Obligacje dokonany pod warunkiem lub z zastrzeżeniem terminu będzie nieważny, ponadto zapis na Obligacje jest nieodwołalny w terminie związania zapisem.
Osoba składająca zapis powinna okazać w POK przyjmującym zapisy na Obligacje:
- dokument tożsamości - osoba fizyczna;
- aktualny wypis z właściwego rejestru lub jego odpowiednika - osoba prawna;
- akt zawiązania jednostki organizacyjnej nie posiadającej osobowości prawnej lub inny dokument, z którego wynika umocowanie do składania oświadczeń woli - jednostki organizacyjne nie posiadające osobowości prawnej.
Osoby składające zapis w imieniu osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nie posiadającej osobowości prawnej obowiązane są przedstawić w miejscu przyjmowania zapisów właściwe dokumenty zaświadczające o ich uprawnieniach do reprezentowania tych podmiotów oraz winny okazać dowód osobisty lub paszport.
Dla ważności zapisu na Obligacje wymagane jest w terminie przyjmowania zapisów złożenie właściwie i w pełni wypełnionego formularza zapisu przez osobę uprawnioną lub jej pełnomocnika oraz opłacenia zapisu zgodnie z zasadami opisanymi w niniejszym Rozdziale.
Niezwłocznie po zarejestrowaniu Obligacji w KDPW, lecz nie później niż w ciągu 14 dni od dnia tej rejestracji, osoby, które nie złożyły dyspozycji deponowania Obligacji, będą mogły otrzymać potwierdzenia nabycia Obligacji zawierające w szczególności oznaczenie kodu nabytych papierów wartościowych. Osoba, która nie złożyła dyspozycji deponowania może odebrać potwierdzenie nabycia w miejscu, w którym złożyła zapis na Obligacje.
Osoba, która w momencie składania zapisu na Obligacje złoży dyspozycję deponowania Obligacji otrzyma informację o zaksięgowaniu Obligacji na swoim rachunku papierów wartościowych, przesłaną przez dom maklerski prowadzący jej rachunek papierów wartościowych w terminie przewidzianym w regulaminie tego podmiotu.
Zwraca się uwagę inwestorów, że zapis musi być w pełni opłacony w momencie jego składania.
9.3.2 Odkup Obligacji na rynku wtórnym
Osoba zapisująca się na Obligacje Serii E, nie składająca dyspozycji deponowania Obligacji Serii E, będzie mogła podczas składania zapisu podpisać ze Sponsorem Emisji umowę, na podstawie której Sponsor Emisji będzie mógł dokonać sprzedaży Obligacji Serii E. Warunki umowy będą jednakowe dla wszystkich osób.
W przypadku, gdy osoba, która podpisze ww. umowę będzie chciała we wcześniejszym terminie samodzielnie dokonać sprzedaży Obligacji Serii E będzie mogła umowę rozwiązać w każdym czasie bez okresu wypowiedzenia i ponoszenia jakichkolwiek kosztów.
Szczegółowe informacje dotyczące odkupu Obligacji Serii E na rynku wtórnym zostały przedstawione w pkt 12.1 Prospektu Serii.
9.3.3 Terminy związania zapisem na Obligacje Serii E
Osoba składająca zapis na Obligacje Serii E jest nim związana do dnia zapisania Obligacji Serii E na rachunku papierów wartościowych tej osoby lub na jej rzecz na rachunku Sponsora Emisji w przypadku, gdy osoba nie złożyła dyspozycji deponowania Obligacji Serii E, chyba że wcześniej zostanie ogłoszone niedojście emisji Obligacji Serii E do skutku.
9.3.4 Działanie przez pełnomocnika
Subskrybent może działać za pośrednictwem właściwie umocowanego pełnomocnika.
Pełnomocnictwo wystawione przez subskrybenta, osoba występująca w charakterze pełnomocnika zobowiązana jest przedstawić w domu maklerskim przyjmującym zapis. Pełnomocnictwo powinno być wystawione w formie pisemnej.
Pełnomocnictwo udzielane poza terytorium Rzeczpospolitej Polskiej, musi być uwierzytelnione przez właściwy terytorialnie polski urząd konsularny, chyba że inaczej stanowią przepisy prawa lub umowy międzynarodowej, której stroną jest Rzeczpospolita Polska.
Tekst pełnomocnictwa udzielonego w języku innym niż polski musi zostać przetłumaczony przez tłumacza przysięgłego na język polski.
Ponadto pełnomocnictwo powinno zawierać następujące dane dotyczące osoby pełnomocnika i subskrybenta:
- dla osób fizycznych: imię, nazwisko, adres, numer dowodu osobistego i numer PESEL, bądź numer paszportu;
- Rezydenci będący osobami prawnymi: firmę, siedzibę i adres, oznaczenie sądu rejestrowego i numer, pod którym osoba prawna jest zarejestrowana, numer REGON;
- Nierezydenci będący osobami prawnymi: nazwę, adres, numer lub oznaczenie właściwego rejestru lub jego odpowiednika.
Oprócz pełnomocnictwa osoba występująca w charakterze pełnomocnika zobowiązana jest przedstawić następujące dokumenty:
- dowód osobisty lub paszport;
- wyciąg z właściwego rejestru pełnomocnika;
- wyciąg z właściwego dla siedziby pełnomocnika rejestru lub inny dokument urzędowy zawierający podstawowe dane o pełnomocniku, z którego wynika jego status prawny, sposób reprezentacji, a także imiona i nazwiska osób uprawnionych do reprezentacji (osoba prawna - Nierezydent). Jeżeli nie stanowią inaczej przepisy prawa lub umowy międzynarodowej, której stroną jest Rzeczpospolita Polska, ww. wyciąg powinien być uwierzytelniony przez właściwy terytorialnie polski urząd konsularny i następnie przetłumaczony przez tłumacza przysięgłego na język polski;
- wyciąg z właściwego rejestru subskrybenta (osoba prawna - Rezydent w rozumieniu Ustawy Prawo Dewizowe);
- wyciąg z właściwego dla siedziby subskrybenta rejestru lub inny dokument urzędowy zawierający podstawowe dane o subskrybencie, z którego wynika jego status prawny, sposób reprezentacji, a także imiona i nazwiska osób uprawnionych do reprezentacji (osoba prawna - Nierezydent). Jeżeli przepisy prawa lub umowy międzynarodowej, której stroną jest Rzeczpospolita Polska nie stanowią inaczej ww. wyciąg powinien być uwierzytelniony przez właściwy terytorialnie polski urząd konsularny i następnie przetłumaczony przez tłumacza przysięgłego na język polski.
Liczba pełnomocnictw posiadanych przez jedną osobę nie jest ograniczona.
Zwraca się uwagę na właściwe sporządzenie pełnomocnictwa i uiszczenie opłaty skarbowej w kwocie 15 zł (Ustawa o opłacie skarbowej Dz. U. Nr 86, poz. 960 z dnia 17 października 2000 r.) w przypadku dokumentu pełnomocnictwa sporządzonego w Polsce.
9.3.5 Miejsce przyjmowania zapisów na Obligacje Serii E
Zapisy na Obligacje Serii E będą przyjmowane w stałych Punktach Obsługi Klientów CDM Pekao oraz tymczasowych Punktach Obsługi Klientów, zgodnie z załącznikiem nr 2.
9.4 Zasady płatności za Obligacje Serii E
9.4.1 Regulacje prawne dotyczące wpłat
Zgodnie z Ustawą z dnia 16 listopada 2000 roku o przeciwdziałaniu wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieudokumentowanych źródeł (Dz.U. Nr 116, poz. 1216 z późn. zm.) dom maklerski przyjmujący dyspozycję (zlecenie) klienta do przeprowadzenia transakcji, której równowartość przekracza 10.000 EURO, zarówno jeżeli jest to transakcja prowadzona w ramach operacji pojedynczej, jak też w ramach kilku operacji, jeżeli okoliczności wskazują, że są one ze sobą powiązane, ma obowiązek zarejestrować taką czynność. Obowiązek rejestracji dotyczy również transakcji, gdy jej okoliczność wskazuje, że środki mogą pochodzić z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł, bez względu na wartość transakcji i jej charakter. W celu wykonania powyższego obowiązku rejestracji dom maklerski dokonuje identyfikacji swoich klientów w każdym przypadku złożenia pisemnej lub ustnej dyspozycji (zlecenia). Identyfikacja, o której mowa, obejmuje:
- w przypadku osób fizycznych i ich przedstawicieli - ustalenie i zapisanie cech dokumentu stwierdzającego na podstawie odrębnych przepisów tożsamość lub paszportu, a także imienia, nazwiska, obywatelstwa oraz adresu osoby dokonującej transakcji, a ponadto numer PESEL w przypadku ustalenia tożsamości na podstawie dowodu osobistego lub kod kraju w przypadku paszportu. W przypadku osoby, w imieniu i na rzecz której dokonywana jest transakcja - ustalenie i zapisanie imienia, nazwiska oraz adresu,
- w przypadku osób prawnych - zapisanie aktualnych danych z wyciągu z rejestru sądowego lub innego dokumentu, wskazującego formę organizacyjną osoby prawnej, siedzibę i jej adres oraz aktualnego dokumentu, potwierdzającego umocowanie osoby przeprowadzającej transakcję do reprezentowania tej osoby prawnej, a także danych określonych w ust. 1, dotyczących osoby reprezentującej,
- w przypadku jednostek organizacyjnych, niemających osobowości prawnej - zapisanie danych z dokumentu, wskazującego formę organizacyjną i adres jej siedziby, oraz dokumentu potwierdzającego umocowanie osób przeprowadzających transakcję do reprezentowania tej jednostki, a także danych określonych w pkt 1, dotyczących osoby reprezentującej.
Dom maklerski przekazuje Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej informacje o zarejestrowanych zgodnie z powyżej określonymi zasadami transakcjach.
Rejestr transakcji wraz z dokumentami dotyczącymi zarejestrowania transakcji, przechowywany jest przez okres 5 lat, licząc od pierwszego dnia roku następującego po roku, w którym dokonano ostatecznego zapisu związanego z tą transakcją.
Zgodnie z procedurami Centralnego Domu Maklerskiego Pekao S.A. dotyczącymi zasad postępowania w przypadku zaistnienia uzasadnionego podejrzenia pochodzenia środków pieniężnych klienta z przestępstwa lub mających związek z przestępstwem:
- Centralny Dom Maklerski Pekao S.A. rejestruje każdą jednorazową wpłatę, ze szczególnym uwzględnieniem wpłat gotówkowych lub poleceń przelewu powyżej 20.000 zł,
- Centralny Dom Maklerski Pekao S.A. osobno rejestruje również mniejsze wpłaty, ze szczególnym uwzględnieniem wpłat gotówkowych lub poleceń przelewu, następujących po sobie w ciągu krótkiego okresu czasu, przekraczające w sumie kwotę 20.000 zł,
- Centralny Dom Maklerski Pekao S.A. dodatkowo rejestruje każdą wpłatę i polecenie przelewu, inne niż te, o których mowa powyżej, które są dokonywane w okolicznościach świadczących, że mogą one mieć na celu lokowanie środków pieniężnych pochodzących z przestępstwa lub mających związek z przestępstwem.
- Centralny Dom Maklerski Pekao S.A. przyjmując dyspozycję (zlecenie) klienta do przeprowadzenia transakcji zobowiązany jest do jej zarejestrowania, gdy okoliczności wskazują, że środki mogą pochodzić z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł, bez względu na wartość transakcji i jej charakter.
W przypadku transakcji, co do której zachodzi uzasadnione podejrzenie, że ma ona związek z popełnieniem przestępstwa, o którym mowa w art. 299 Kodeksu Karnego Centralny Dom Maklerski Pekao S.A. o powyższym zdarzeniu powiadamia Generalnego Inspektora Informacji Finansowej.
Przez pojęcie transakcji rozumie się: wpłaty i wypłaty gotówkowe, przeniesienie własności lub posiadania wartości majątkowych, zamianę wierzytelności na akcje lub udziały, a także dokonywanie tych czynności we własnym lub cudzym imieniu, na swój lub cudzy rachunek.
9.4.2 Szczegółowe zasady i terminy płatności za Obligacje Serii E
Zapis na Obligacje Serii E musi być opłacony najpóźniej w momencie jego składania.
Wpłaty na Obligacje Serii E można dokonywać gotówką w POK przyjmującym zapis lub przelewem. Wpłaty dokonywane są wyłącznie w polskich złotych.
Przelew winien zawierać adnotację "Wpłata na Obligacje Serii E Banku Pekao S.A. w ramach II programu Emisji Obligacji".
Subskrybenci zamierzający opłacić Obligacje Serii E w formie przelewu powinni skontaktować się z wybranym POK, w celu ustalenia numeru rachunku. Zwraca się uwagę subskrybentom, że w przypadku opłacania zapisów przelewem, przelew musi być dokonany odpowiednio wcześniej, aby w momencie składnia zapisu środki znajdowały się na rachunku. Subskrybent dokonujący przelew powinien obliczyć kwotę wpłaty po cenie określonej na dzień, w którym zamierza złożyć formularz zapisu w POK i uwzględnić opłatę subskrypcyjną.
9.4.3 Skutki prawne niedokonania w określonym terminie lub dokonania niepełnej wpłaty
W przypadku niedokonania wpłaty w określonym terminie lub dokonania niepełnej wpłaty zapis jest nieważny.
9.5 Przydział Obligacji Serii E
Przydział Obligacji Serii E nastąpi nie później niż w terminie dwóch tygodni od upływu terminu zamknięcia publicznej subskrypcji Obligacji Serii E.
Przydział Obligacji Serii E nastąpi zgodnie z kolejnością przyjmowania zapisów.
Obligacje Serii E zostaną przydzielone wszystkim osobom, które prawidłowo złożą i opłacą zapis na Obligacje Serii E. Osobom składającym zapisy na Obligacje Serii E przydzielona zostanie liczba Obligacji Serii E wynikającą z treści zapisu pod warunkiem złożenia formularza zapisu zgodnie z zapisami Prospektu Serii oraz wpływu środków w wysokości określonej w formularzu na wskazany rachunek.
9.6 Rozliczenie wpłat i zwrot nadpłaconych kwot
Rozliczenie wpłat nastąpi za pośrednictwem CDM Pekao.
Zwrot nadpłat, zostanie dokonany na rachunek subskrybenta wskazany w formularzu zapisu, w terminie 14 dni od dnia zakończenia przyjmowania zapisów na Obligacje Serii E. Zwrot nadpłat nastąpi bez odszkodowań (odsetek) oraz bez kosztów poniesionych przez subskrybenta podczas subskrybowania Obligacji Serii E.
9.7 Niedojście emisji Obligacji Serii E do skutku
Emisja Obligacji Serii E nie dochodzi do skutku, jeżeli nie zostaną prawidłowo złożone i należycie opłacone zapisy, na co najmniej 50.000 (pięćdziesiąt tysięcy) sztuk Obligacji Serii E.
9.8 Odstąpienie od przeprowadzenia emisji Obligacji Serii E
Emitent może odstąpić od przeprowadzenia emisji Obligacji Serii E wyłącznie przed rozpoczęciem przyjmowania zapisów na Obligacje Serii E.
9.9 Ogłoszenie o dojściu lub niedojściu emisji Obligacji Serii E do skutku
Zarząd Banku zawiadomi o dojściu emisji Obligacji Serii E do skutku w ciągu 14 dni od dnia zamknięcia subskrypcji Obligacji Serii E.
Zarząd zawiadomi o niedojściu emisji Obligacji Serii E do skutku w ciągu 14 dni od dnia zamknięcia subskrypcji Obligacji Serii E, w przypadku, jeżeli emisja Obligacji Serii E nie dojdzie do skutku z powodu, gdy w terminie przyjmowania zapisów, nie zostaną prawidłowo złożone i należycie opłacone zapisy, na co najmniej 50.000 (pięćdziesiąt tysięcy) sztuk Obligacji Serii E.
9.10 Zwrot wpłat na Obligacje Serii E
W związku z zasadami przydziału, które przewidują, że Obligacje Serii E zostaną przydzielone wszystkim osobom uprawnionym, które prawidłowo złożyły i należycie opłaciły zapisy, nie istnieje możliwość zwrotu wpłat na Obligacje Serii E, w przypadku dokonania ich przydziału przez Zarząd.
W przypadku niedojścia emisji Obligacji Serii E do skutku zwrot wpłat nastąpi w terminie 14 dni od dnia ogłoszenia o niedojściu emisji Obligacji Serii E do skutku na rachunek wskazany przez subskrybenta w formularzu zapisu. Zwrot wpłat nastąpi wraz z opłatą subskrypcyjną bez odszkodowań (odsetek) oraz bez innych kosztów poniesionych przez subskrybenta podczas subskrybowania Obligacji Serii E.
9.11 Ogłoszenie o odstąpieniu od przeprowadzenia emisji Obligacji Serii E
Zarząd zawiadomi o odstąpieniu od przeprowadzenia emisji Obligacji Serii E niezwłocznie po podjęciu takiej decyzji.
Informacja o odstąpieniu od przeprowadzenia subskrypcji Obligacji Serii E zostanie przekazana do publicznej wiadomości w formie komunikatu przesłanego do KPWiG oraz agencji informacyjnej niezwłocznie po jej podjęciu, lecz nie później niż przed rozpoczęciem przyjmowania zapisów na Obligacje Serii E.
10 Wartość zaciągniętych zobowiązań na ostatni dzień kwartału poprzedzającego udostępnienie niniejszej informacji oraz perspektywy kształtowania zobowiązań emitenta do czasu całkowitego wykupu obligacji proponowanych do nabycia
Ogólna suma zobowiązań Banku na koniec III kwartału 2003 r. wyniosła 53.012 mln zł, w tym:
- wobec banku centralnego 2.363 mln zł,
- wobec sektora finansowego 3.414 mln zł,
- wobec sektora niefinansowego 42.486 mln zł,
- wobec sektora budżetowego 2.551 mln zł,
- z tytułu papierów wartościowych 1.942 mln zł
- inne 256 mln zł.
Zarząd Banku przewiduje, iż poza emisją obligacji w ramach Programu Emisji Obligacji oraz II Programu Emisji Obligacji, w okresie do Dnia Wykupu Obligacji Serii E nie nastąpi inna istotna zmiana zarówno w strukturze jak i w wielkości zobowiązań Banku. Ewentualne zmiany w strukturze jak i wielkości zobowiązań Emitenta mogą wynikać również z normalnej działalności operacyjnej Banku, polegającej między innymi na przyjmowaniu depozytów.
11 Oferujący Obligacje Serii E w publicznym obrocie
Podmiotem oferującym Obligacje Serii E w publicznym obrocie jest Centralny Dom Maklerski Pekao Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie przy ul. Wołoskiej 18, telefon: (+48 22) 640-28-40, telefax: (+48 22) 640-28-00.
12 Wtórny obrót Obligacjami Serii E
Zarząd dołoży wszelkich starań, aby Obligacje Serii E w możliwie jak najkrótszym terminie wprowadzić do obrotu na CeTO. Emitent przewiduje, iż pierwsze notowanie Obligacji Serii E odbędzie się w styczniu 2004 r.
Po dokonaniu przydziału Obligacji Serii E subskrybentom Zarząd wystąpi do KDPW z wnioskiem o zawarcie umowy o ich rejestrację w depozycie papierów wartościowych. Jednocześnie Emitent wystąpi z wnioskiem do CeTO o wprowadzenie Obligacji Serii E do obrotu.
W dniu 30 maja 2003 r. Zarząd CeTO podjął Uchwałę Nr 66/03 w sprawie dopuszczenia do obrotu na rynku obligacji Banku Polska Kasa Opieki S.A. emitowanych w ramach II Programu Emisji Obligacji o łącznej wartości nominalnej nie większej niż równowartość 2.000.000.000 złotych.
Brak jest ograniczeń, co do przenoszenia praw z Obligacji, poza ograniczeniami wynikającymi z bezwzględnie obowiązujących przepisów prawa oraz ograniczeniami wynikającymi ze szczegółowych przepisów i czynności prawnych dotyczących poszczególnych Obligatariuszy.
W przypadku, gdy w 2004 r. obowiązywać będzie Ustawa o Podatku Dochodowym od Osób Fizycznych w kształcie uchwalonym przez Sejm i Senat RP, zyski ze sprzedaży na rynku wtórnym Obligacji Serii E będą zwolnione z podatku dochodowego od osób fizycznych.
12.1 Odkup Obligacji
W dniu 6 listopada 2003 roku została zawarta umowa pomiędzy Bankiem Pekao S.A. a Leasing Fabryczny Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością, na podstawie której Leasing Fabryczny Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością zobowiązał się nieodwołalnie i bezwarunkowo do odkupienia Obligacji na rynku wtórnym.
Umowa zawarta z Leasing Fabryczny Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością dotyczy wszystkich Obligacji wyemitowanych przez Bank w ramach II Programu Emisji Obligacji zarówno znajdujących się na rachunku Sponsora Emisji, jak również na rachunkach papierów wartościowych Obligatariuszy, z zastrzeżeniem, iż Bank jest uprawniony do wskazania ostatecznej liczby obligacji, do których odkupienia zobowiązany jest Leasing Fabryczny Spółka z ograniczoną odpowiedzialnością.
Odkup zostanie dokonany zgodnie z obowiązującym prawem, w szczególności procedurami CeTO, w taki sposób i w terminie, który zapewni rozliczenie transakcji w Dniu Ustalenia Praw. Cena kupna jednej Obligacji danej Serii będzie równa jej wartości nominalnej powiększonej o należne odsetki do dnia rozliczenia transakcji odkupu w Krajowym Depozycie Papierów Wartościowych S.A. Wysokość odsetek od Obligacji Serii E została wskazana w Załączniku nr 4 do niniejszego Prospektu.
Dzień Ustalenia Praw z Obligacji Serii E został określony na 28 października 2004 roku.
Na dzień 28 października 2004 roku wartość nominalna Obligacji Serii E powiększona o należne odsetki wyniesie 105,03 zł na każdą Obligację Serii E.
Osoba, która podpisze ze Sponsorem Emisji (CDM Pekao) umowę zlecenia zbycia Obligacji Serii E, na podstawie której Sponsor Emisji będzie mógł dokonać sprzedaży nabytych przez nią Obligacji Serii E nie poniesie żadnych kosztów jej wykonania. Osoba, która nie podpisze ww. umowy będzie mogła samodzielnie dokonać sprzedaży Obligacji Serii E, m. in. poprzez złożenie zlecenia sprzedaży Obligacji Serii E na CeTO za pośrednictwem domu maklerskiego prowadzącego jej rachunek papierów wartościowych. W takim przypadku od tej osoby zostanie pobrana prowizja maklerska zgodnie z tabelą opłat domu maklerskiego prowadzącego rachunek.
Warunki umowy zlecenia zbycia podpisywanej ze Sponsorem Emisji będą jednakowe dla wszystkich osób. Osoba podpisująca umowę zlecenia zbycia będzie mogła ją rozwiązać w każdym czasie, bez zachowania okresu wypowiedzenia i ponoszenia jakichkolwiek kosztów związanych z jej wypowiedzeniem.
Wzór umowy zlecenia zbycia Obligacji emitowanych przez Bank stanowi załącznik nr 3 do Prospektu Serii.
13 Daty przekazania ostatnich raportów okresowych, w tym raportów zawierających dane zbadane przez podmiot uprawniony do badania
Rodzaj raportu Data przekazania raportu Rodzaj danych finansowych
Rozszerzony skonsolidowany raport kwartalny za III kwartał 2003 r 13.11.2003 r. niezbadane przez podmiot uprawniony
Skonsolidowany raport półroczny za 2003 r. 09.09.2003 r. niezbadane przez podmiot uprawniony
Rozszerzony skonsolidowany raport kwartalny za II kwartał 2003 r 08.08.2003 r. niezbadane przez podmiot uprawniony
Rozszerzony skonsolidowany raport kwartalny za I kwartał 2003 r 12.05.2003 r. niezbadane przez podmiot uprawniony
Skonsolidowany raport roczny za 2002 r. 12.03.2003 r. zbadane przez podmiot uprawniony
Raport roczny za 2002 r. 12.03.2003 r. zbadane przez podmiot uprawniony
Skonsolidowany raport za IV kwartał 2002 r. 19.02.2003 r. niezbadane przez podmiot uprawniony
Raport za IV kwartał 2002 r. 12.02.2003 r. niezbadane przez podmiot uprawniony
Skonsolidowany raport za III kwartał 2002 r. 12.11.2002 r. niezbadane przez podmiot uprawniony
Raport za III kwartał 2002 r. 04.11.2002 r. niezbadane przez podmiot uprawniony
Skonsolidowany raport półroczny za 2002 r. 09.09.2002 r. niezbadane przez podmiot uprawniony
Skonsolidowany raport za II kwartał 2002 r. 12.08.2002 r. niezbadane przez podmiot uprawniony
Raport za II kwartał 2002 r. 05.08.2002 r. niezbadane przez podmiot uprawniony
Skonsolidowany raport za I kwartał 2002 r. 13.05.2002 r. niezbadane przez podmiot uprawniony
Raport za I kwartał 2002 r. 06.05.2002 r. niezbadane przez podmiot uprawniony
Skonsolidowany raport roczny za 2001 r. 11.03.2002 r. zbadane przez podmiot uprawniony
Raport roczny za 2001 r. 11.03.2002 r. zbadane przez podmiot uprawniony
14 Załączniki
Załącznik nr 1 - Definicje i objaśnienia skrótów
Bank, Spółka, Bank Pekao S.A., Pekao S.A., Emitent Bank Polska Kasa Opieki Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie
Bankowy Fundusz Gwarancyjny Bankowy Fundusz Gwarancyjny utworzony na podstawie Ustawy o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym
CDM, CDM Pekao Centralny Dom Maklerski Pekao Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie
Cena Emisyjna Cena emisyjna jednej Obligacji Serii E wyliczona zgodnie z wzorem podanym w Prospekcie
CeTO Centralna Tabel Ofert Spółka Akcyjna
Dzień Ustalenia Praw Dzień, według którego KDPW określi podmioty uprawione do świadczeń z tytułu posiadania Obligacji Serii E
Dzień Wykupu Dzień wykupu Obligacji Serii E oraz wypłaty świadczeń pieniężnych
KDPW Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. z siedzibą w Warszawie
Kodeks Karny Ustawa z dnia 6 czerwca 1997 r (Dz.U. z 1997 r. Nr 88, poz. 553, z późniejszymi zmianami)
KPWiG, Komisja Komisja Papierów Wartościowych i Giełd
Nierezydent Osoby, podmioty, jednostki organizacyjne, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt. 2 Ustawy Prawo Dewizowe
Obligacje 20.000.000 (dwadzieścia milionów) niezabezpieczonych obligacji na okaziciela Banku Pekao S.A., emitowanych w ramach II Programu Emisji Obligacji
Obligacje Serii E 3.000.000 (trzy miliony) niezabezpieczonych obligacji na okaziciela Banku Pekao S.A., o wartości nominalnej 100 zł każda, emitowanych w ramach piątej serii II Programu Emisji Obligacji
Obligatariusz Właściciel Obligacji
Oferujący Centralny Dom Maklerski Pekao Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie
POK, Punkt Obsługi Klientów Punkt obsługi klientów CDM Pekao
Program Emisji Obligacji Program powtarzających się emisji obligacji, w którym emitowane obligacje mają takie same cechy, prawa i obowiązki, przeprowadzony na podstawie Uchwały nr 104/X/02 Zarządu Spółki Bank Polska Kasa Opieki Spółka Akcyjna z dnia 2 października 2002 roku w sprawie Programu Emisji Obligacji i wprowadzenia do publicznego obrotu Obligacji emitowanych w ramach tego Programu.
II Program Emisji Obligacji Program powtarzających się emisji Obligacji, w którym emitowane Obligacje mają takie same cechy, prawa i obowiązki, przeprowadzony na podstawie Uchwały nr 123/XII/02 Zarządu Spółki Bank Polska Kasa Opieki Spółka Akcyjna z dnia 19 grudnia 2002 roku w sprawie II Programu Emisji Obligacji i wprowadzenia do publicznego obrotu Obligacji emitowanych w ramach tego Programu.
Prospekt, Prospekt Emisyjny II Programu Emisji Obligacji Prospekt emisyjny II Programu Emisji Obligacji Banku Pekao S.A. opublikowany w dniu 11 marca 2003 r.
Prospekt Serii Niniejszy dokument sporządzony zgodnie z Rozporządzeniem o Prospekcie
Rezydent Osoby, podmioty i jednostki organizacyjne, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt. 1, Ustawy Prawo Dewizowe
Sponsor Emisji Podmiot prowadzący rachunek sponsora emisji zgodnie z regulacjami KDPW, dla Obligacji CDM Pekao
Statut Statut Banku
UCI, UniCredito, Podmiot Dominujący UniCredito Italiano S.p.A. z siedzibą w Genui
Ustawa o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym Ustawa z dnia 14 grudnia 1994 r o Bankowym Funduszu Gwarancyjnym (tekst jednolity Dz.U. z 2000 r. Nr 9, poz. 131) Dz.U. z 1995 r. Nr 4, poz. 18, z późniejszymi zmianami)
Ustawa o Podatku Dochodowym od Osób Fizycznych Ustawa z dnia 26 lipca 1991 r. o podatku dochodowym od osób fizycznych (jednolity tekst Dz. U. z 2000 r. Nr 14, poz. 176, z późn. zm.)
Ustawa Prawo Dewizowe Ustawa z dnia 27 lipca 2002 r. Prawo Dewizowe (Dz.U. Nr 141 poz. 1178)
Ustawa Prawo o Publicznym Obrocie Papierami Wartościowymi Ustawa z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. z 2002 r. Nr 49, poz. 447 - tekst jednolity)
Ustawa o Przeciwdziałaniu Wprowadzaniu do Obrotu Finansowego Wartości Majątkowych Pochodzących z Nielegalnych lub Nieujawnionych Źródeł Ustawa o przeciwdziałaniu wprowadzaniu do obrotu finansowego wartości majątkowych pochodzących z nielegalnych lub nieujawnionych źródeł oraz o przeciwdziałaniu finansowaniu terroryzmu (Dz. U. Nr 116 z 2000 r., poz. 1216 z późniejszymi zmianami)
Zarząd, Zarząd Banku Zarząd Banku Polska Kasa Opieki Spółka Akcyjna
Złoty, zł, PLN Polski złoty, prawny środek płatniczy Rzeczpospolitej Polskiej wprowadzony do obrotu pieniężnego od dnia 1 stycznia 1995 roku
Załącznik nr 2 - POK przyjmujące zapisy na Obligacje Serii E
Stałe POK CDM Pekao S.A.
LP MIEJSCOWOŚĆ KOD ADRES
1. GDAŃSK 80-244 UL. GRUNWALDZKA 92/98
2. BIAŁYSTOK 15-443 AL. PIŁSUDSKIEGO 11/2
3. ELBLĄG 82-300 UL. STARY RYNEK 18A
4. GDYNIA 81-319 UL. ŚLĄSKA 23/25
5. SOPOT 81-874 UL. MIKOŁAJA REJA 13/15
6. ŁOMŻA 18-400 UL. MAŁACHOWSKIEGO 1
7. OLSZTYN 10-118 UL. 1-GO MAJA 10
8. IŁAWA 14-200 UL. JANA III SOBIESKIEGO 47
9. OSTRÓDA 14-100 UL. GRUNWALDZKA 4
10. OSTROŁĘKA 07-400 UL. BOGUSŁAWSKIEGO 23
11. SUWAŁKI 16-400 UL. KOŚCIUSZKI 72
12. EŁK 19-300 UL. PIŁSUDSKIEGO 14
13. GDAŃSK 80-391 UL. KOŁOBRZESKA 43
14. BIAŁA-PODLASKA 21-500 PL. WOLNOŚCI 23
15. KRAKÓW 30-005 UL. BRACKA 1A
16. LUBLIN 20-104 UL. KRÓLEWSKA 1
17. KRAŚNIK 23-203 UL. KOCHANOWSKIEGO 1
18. NOWY TARG 34-400 AL. TYSIĄCLECIA 35A
19. PRZEMYŚL 37-700 UL. MICKIEWICZA 6
20. RZESZÓW 35-959 AL. CIEPLIŃSKIEGO 1
21. STALOWA WOLA 37-450 UL. JANA PAWŁA II 13
22. TARNÓW 33-100 PL. KAZIMIERZA WIELKIEGO 3A 23. DĘBICA 39-200 UL. KOLEJOWA 29
24. ZAMOŚĆ 22-400 UL. GRODZKA 2
25. MIELEC 39-300 UL. PISARKA 10
26. CHEŁM 22-100 PL. NIEPODLEGŁOŚCI 1
27. KROSNO 38-400 UL. POWSTAŃCÓW WARSZAWSKICH 3