Kara to konsekwencja świadczenie usługi oferowania instrumentów finansowych w sposób naruszający obowiązek działania w sposób rzetelny i profesjonalny, poprzez udział w organizacji procesu oferowania certyfikatów inwestycyjnych serii C, D, E i F funduszu GetBack Windykacji NSFIZ. Brokera współpracował w tym zakresie z innym podmiotem, który nie posiadał uprawnień do świadczenia usługi oferowania instrumentów finansowych.
„Podmiot trzeci dokonywał wyboru potencjalnych inwestorów spośród swoich klientów, zachęcał do inwestycji, przedstawiał propozycje nabycia tych instrumentów finansowych oraz przyjmował na nie zapisy. (…) W konsekwencji Dom Maklerski stracił kontrolę nad procesem, a równocześnie osiągał przychody z tego tytułu” – ustaliła KNF.
Udział podmiotu trzeciego w ofercie na rzecz funduszu miał pozostać nieformalny z powodu braku uprawnień podmiotu do świadczenia takich usług.
Maksymalny wymiar kary wynosił 1,92 mln zł.