Stosunkowo najmniej dotkliwa - 50 tys. zł - jest kara w związku z wyceną aktywów funduszu Altus Absolutnej Stopy Zwrotu FIZ Global Opportunities.
Jak się okazuje, wycena akcji jednej z portfelowych spółek, notowanych na NewConnect, była od grudnia 2017 do września 2018 r. przeprowadzona nieprawidłowo. Bazowała na kursie zamknięcia i nie uwzględniała znacząco niskiego wolumenu obrotu akcjami.
“Depozytariusz funduszu akceptował te wyceny, również przyjmując kurs akcji z rynku NewConnect – nie zgłaszał uwag i zastrzeżeń do przyjętej metody wyceny akcji spółki” - podała KNF.
4,25 mln kary ma natomiast związek z funduszami easyDebt NSFIZ oraz GetBack Windykacji Platinum NSFIZ (GBWP).
W pierwszym przypadku wycena aktywów nabywanych przez fundusze sekurytyzacyjne na podstawie umów przelewu wierzytelności różniła się znacząco od wyceny tych samych pakietów wierzytelności lub ich części, dokonanej przez fundusze sprzedające.
“mBank jako depozytariusz funduszy występujący po obu stronach umowy, dysponował danymi na temat wyceny wierzytelności w funduszu sprzedającym, jak również wyceny tych samych aktywów po dokonaniu transakcji w funduszu nabywającym” - podkreśla KNF.
W drugim przypadku depozytariusz nie podejmował czynności mających na celu weryfikację zgodności działalności funduszy sekurytyzacyjnych z przepisami ustawy o funduszach inwestycyjnych oraz interesem uczestników.
Fundusz GBWP zawarł umowy przelewu wierzytelności pomimo, że nie dysponował środkami pozwalającymi na ich nabycie. Tymczasem mBank nie podejmował żadnych działań, by zweryfikować dostępne źródła finansowania funduszu.